La prevención del LA/FT vista por Felaban
Infolaft entrevistó en exclusiva a Andrés Carriquiry, oficial de cumplimiento del Banco de la República Oriental del Uruguay y presidente...
Plan anual del Sarlaft
El año 2014 empieza y con él también la necesidad del oficial de cumplimiento de analizar cuál será su plan anual, para así poder dar...
¿Cómo hacer capacitaciones efectivas?
A continuación se entrega un completo resumen del foro realizado por Infolaft, a finales de 2013, en el que se entregaron valiosas...
Alcance de la excepción al proceso de conocimiento del cliente en bancaseguros y mercadeo masivo
Cada vez que un oficial de cumplimiento se enfrenta a la tarea diaria de velar por el efectivo, eficiente y oportuno funcionamiento de las...
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Delegatura para riesgo de LA impone sanciones personales
El revisor fiscal y la contadora de una sociedad comisionista de bolsa, ahora en liquidación, sufren sendas sanciones por incumplimiento de...