¿Cuándo actualizar datos de las contrapartes?
La puesta en marcha del sistema de prevención del LA/FT es un gran alivio para los empleados de cumplimiento. Sin embargo, hay obligaciones...
Haga un buen informe para su junta directiva
Uno de los deberes de los oficiales de cumplimiento en las empresas obligadas es presentar un informe periódico. Aunque parece una tarea...
“Si InterBolsa estuviera lavando, no se hubiera quebrado”: Esteban Tobón
En esta entrevista exclusiva el oficial de cumplimiento de InterBolsa, Esteban Tobón (quien era el encargado de gestionar el riesgo de...
Oficiales de cumplimiento del sector real exponen su experiencia en foro de Supersociedades
La Superintendencia de Sociedades realizó esta mañana un foro en el que tres oficiales de cumplimiento compartieron sus experiencias en el...
Mi experiencia como oficial de cumplimiento del América de Cali
El América de Cali fue retirado de la ‘lista Clinton’ el 3 de abril de 2013, luego de pasar más de 13 años reseñado. Infolaft contactó a...
Un funcionario del Citibank recibió coimas para no reportar operaciones sospechosas
Un ex funcionario de Citibank admitió el pasado jueves en una corte federal de San Diego que desde su posición en el banco omitió el...