Capacitación Sarlaft: consejos para que sea un éxito
La capacitación Sarlaft es un elemento primordial para garantizar el correcto funcionamiento de cualquier sistema de prevención. ¿Cómo...
Informe: expectativas de los oficiales y analistas de cumplimiento de bancos ante el Proceso de Paz
La información publicada por el Gobierno Nacional y las Farc respecto a los preacuerdos alcanzados hasta el momento en la mesa de Diálogos...
¿El gerente suplente puede ser el oficial de cumplimiento suplente?
Por medio del concepto unificado 25/2014 la Superintendencia de Economía Solidaria hace claridad respecto a los requisitos que debe cumplir...
El estigma del cambio regulatorio en la prevención del lavado
En sus inicios el lavado de dinero se llegó a considerar un tema aislado pues las instituciones financieras no se imaginaban susceptibles...
Campos difíciles de los formatos de vinculación
En la práctica, la obligación de conocer al cliente se concreta en el diseño y adopción de un formulario de vinculación o conocimiento del...
Las fallas de un oficial de cumplimiento que ocasionaron millonario fraude
A mediados de diciembre de 2014 la UIF estadounidense (Fincen por su sigla en inglés) impuso una multa de U$1 millón de dólares contra...