15 Claves para consultar listas: 11. Atención al contexto

En la undécima entrega de este especial de Infolaft, en el que se explican las claves más importantes para el procedimiento de consulta en listas, se expondrá la importancia de prestarle atención al contexto como una vía para fortalecer su sistema. En efecto, conocer el contexto es indispensable para anticiparse a los potenciales o inminentes riesgos con el fin de prevenirlos, administrarlos y mitigarlos. Lea también: 15 Claves para consultar listas: 10. Establecer un procedimiento de análisis de coincidencias El punto de arranque para cualquier administrador de riesgos es conocer el contexto en el que debe ejercer sus funciones, por lo cual los Oficiales de Cumplimiento y sus colaboradores deben mantenerse informados no solo de lo que ya pasó, del riesgo que ya se materializó o de la tipología que se utilizó, sino hacia dónde pueden migrar dichos fenómenos. Y en particular para la consulta en listas, vale la pena poner el foco en los individuos y empresas protagonistas de los hechos. Aunque no se trate de aprenderse de memoria a los sujetos implicados en las noticias de contexto, el estar empapado permanentemente de ellas habilitará al profesional de cumplimiento para empezar a cultivar un gran portafolio de elementos de análisis que le permitirá inferir y detectar señales de alerta a partir de los meros hechos. Por ejemplo, el administrador de riesgos de lavado de activos en Colombia que esté enterado que el gobierno de Estados Unidos, a través de la Oficina de Control de Activos en el Extranjero (Ofac), ha iniciado una ofensiva sin precedentes en la imposición de sanciones financieras contra los regímenes de Venezuela y de Nicaragua, podrá estar en mayor grado de atención y diligencia cuando analice operaciones con actores ubicados en estas jurisdicciones. Lea también: EE.UU. enfila sus sanciones financieras contra Nicaragua Asimismo, conocer el contexto permite entender la evolución de las estructuras criminales que cada día evidencian más su carácter trasnacional, su actuar coordinado con carteles o mafias que ya no están restringidas a un país o región. Y como denominador común se encuentra el lavado de activos.  

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