¿Qué tanto sabe de listas para la prevención LA/FT?

A pesar de que las listas son quizá el instrumento más utilizado para hacer la gestión del riesgo LA/FT, todavía existe desconocimiento sobre sus origenes y sus implicaciones jurídicas. Por ello, infolaft invita a sus lectores a probar sus conocimientos con este test.

 

1. ¿Desde qué año el Gafi reseña países en sus listas de jurisdicciones con problemas en materia de lavado de activos y financiación del terrorismo?

1. 2005
2. 2009
3. 1989
4. 2001

 

2. ¿Contra qué grupos terroristas están dirigidas las listas del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas?

1. Al Qaeda y Hamas
2. Hamas y Grupo Talibán
3. Al Qaeda y Grupo Talibán
4. Boko Haram y Farc.

 

3. ¿Cuáles son las listas vinculantes para Colombia?

1. Listas de la Asamblea General de las Naciones Unidas.
2. Las listas emitidas mediante resoluciones del Consejo de Seguridad de la ONU.
3. Lista Clinton.
4. Listas del Consejo de Seguridad de la ONU y la lista de narcotraficantes de la DEA.

 

4. Responda a continuación si el siguiente enunciado es falso o verdadero: ‘todos los colombianos condenados por los delitos de lavado de activos y/o financiación del terrorismo se encuentran registrados en lista Clinton’.

1. Verdadero
2. Falso

 

5. Según la ley 1121 de 2006 y la Superintendencia Financiera de Colombia, cuando en el sector financiero se conoce de la presencia o paso de una persona registrada en las listas restrictivas vinculantes para Colombia existe la obligación legal de dar aviso inmediato a:

1. Uiaf y despacho del Vicefiscal General de la Nación
2. Fiscalía General de la Nación.
3. Fiscalía General de la Nación y Ministerio de Relaciones Exteriores.
4. Uiaf e Interpol.

 

6. Responda a continuación si el siguiente enunciado es falso o verdadero: ‘la Alianza del Pacífico emite listas restrictivas relacionadas con los delitos de lavado de activos y financiación del terrorismo’.

1. Verdadero.
2. Falso.

 

7. ¿Cuál de las siguientes notificaciones de la Organización Internacional de Policía Criminal (Interpol) es equiparable a una orden de captura?:

1. Notificación Negra
2. Notificación Azul
3. Notificación Roja
4. Notificación Verde

 

8. Responda a continuación si el siguiente enunciado es falso o verdadero: ‘según la jurisprudencia de la Corte Constitucional, negarle un producto o servicio financiero a una persona que se encuentre en la lista Ofac o ‘lista Clinton’, constituye un bloqueo financiero justificado, siendo una actuación completamente ajustada al derecho’.

1. Verdadero
2. Falso

 

9. La Superintendencia de Sociedades recomienda en el capítulo 10 de su Circular Básica Jurídica consultar las siguientes listas:

1. Listas Ofac (lista Clinton), Interpol y Policía Nacional.
2. Listas Ofac (lista Clinton), Interpol, Policía Nacional, Procuraduría General de la Nación y Contraloría General de la República.
3. Solamente las listas Ofac (lista Clinton).
4. La Circular no sugiere consultas de listas de ningún tipo.

 

10. Responda a continuación si el siguiente enunciado es falso o verdadero: ‘en la mayoría de regulaciones sobre prevención de LA/FT se exige que la consulta en listas se haga a través de una plataforma o infraestructura tecnológica’.

1. Verdadero
2. Falso

 

11. ¿Cuál de las siguientes normas señala que la participación voluntaria o involuntaria en los delitos de LA/FT genera la ‘‘inclusión en listas de indeseables que restringirán o imposibilitarán el acceso al crédito’’?

1. Sarlaft
2. Circular 170 de 2002 de la Dian
3. Capítulo 10 Circular Básica Jurídica de Supersociedades
4. Circular Externa 11 de 2011 de Supertransporte

 

12. ¿Todos los ciudadanos colombianos designados en la ‘lista Clinton’ tienen una condena penal?

1. Sí
2. No

 

13. Si a una entidad bancaria llega una persona que aparece dentro de una de las listas del Consejo de Seguridad de la ONU a recibir un giro del exterior, y el gerente de la sucursal ordena a uno de sus funcionarios realizar el giro. ¿Qué debe hacer el funcionario?

1. Realizar la operación y reportar a la autoridad competente.
2. No hacer la operación, congelar los fondos y reportar a la autoridad.
3.  Informar al Consejo de Seguridad.
4.  Pagar el giro.

 

14. ¿Cuántas personas de nacionalidad colombiana están actualmente en la lista 1267 (1999) y la 1989 (2011), expedidas por el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas?

1. 2 personas naturales y 3 personas jurídicas
2. 0 personas naturales y 5 personas jurídicas
3. 1 persona natural y 1 persona jurídica
4. Ninguna de las anteriores

 

15. ¿Las personas y empresas designadas en la ‘lista Clinton’ tienen un tiempo límite para presentar sus réplicas con el fin de ser removidas?

1. Sí
2. No

 

16. Responda a continuación si el siguiente enunciado es falso o verdadero: “la totalidad de las entidades o personas jurídicas relacionadas en la lista Ofac tiene número de identificación”:

1. Verdadero
2. Falso

 

17. De las siguientes listas, ¿cuáles NO suministran información de los tipos y número de identificaciones de las personas o entidades relacionadas?

1. Más buscados del FBI
2. Fugitivos de la DEA
3. Notificación Roja de la Interpol
4. Listado de firmas inhabilitadas por el Banco Mundial
5. Todas las anteriores

 

18. ¿A cuáles de los siguientes conceptos corresponde el campo “Good quality a.k.a” en la lista ONU?:

1. Al código interno que emplea el Consejo de Seguridad de la ONU para identificar a las entidades e individuos listados.
2. Al código que emplea el Consejo de Seguridad de la ONU para identificar el tipo de lista. (Ej: Sudan, Costa de Marfil, Libia).
3. Al campo que emplea el Consejo de Seguridad de la ONU para relacionar los alias de baja calidad de las entidades e individuos listados.
4. Ninguna de las anteriores.

 

19. ¿Cuál es el número de la orden ejecutiva que el 21 de Octubre de 1995 firmó el entonces presidente estadounidense Bill Clinton como primera medida para bloquear los activos de las empresas y personas vinculadas con el Cartel de Cali?:

1. 12978
2. 13528
3. 13656
4. 12958
5. Ninguna de las anteriores.

 

20. ¿Con qué frecuencia se actualiza la lista consolidada de sanciones del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas?

1. Cada tres meses.
2. Cada vez que existe una reunión en dicho Consejo.
3. No existe una periodicidad fija para su actualización.
4. Cada vez que existe plenaria del Gafi.
5. Ninguna de las anteriores.

 

 

Respuestas

1. B

2. C

3. B

4. B

5. A

6. B

7. C

8. A

9. A

10. A

11. C

12. B

13. B

14. D

15. B

16. B

17. E

18. D

19. A

20. C