InfoLAFT entrevistó en exclusiva al actual presidente del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI), el noruego Bjorn Skogstad Aamo. El alto dirigente explicó cómo se evaluará el cumplimiento de la Recomendación 7 (prevención del financiamiento de la proliferación de armas), anunció la publicación de nuevas tipologías LA/FT para el segundo semestre de 2013 y reconoció que se analiza una posible ampliación del número de miembros.
InfoLAFT:
¿Específicamente cuándo comenzará la cuarta ronda de evaluaciones?
Bjorn Skogstad Aamo:
La cuarta ronda de evaluaciones mutuas se iniciará a finales de este año y se espera que los primeros informes de dichas evaluaciones sean presentados para aprobación en la Plenaria del GAFI a finales de 2014.
Esta nueva ronda de evaluaciones medirá la adopción, por parte de los países, de las Recomendaciones del GAFI que se aprobaron en febrero de 2012. El proceso de evaluación se basará en el documento ‘Metodología para evaluar el cumplimiento técnico con las Recomendaciones del GAFI y la Efectividad de sus sistemas anti-LAFT’[1], aprobado en febrero de 2013.
InfoLAFT:
¿En qué proyectos de tipologías se encuentra actualmente trabajando el GAFI?
BSA:
El GAFI espera presentar los informes de ‘LA/FT relacionado con la falsificación de moneda’ y el de ‘Vulnerabilidades LA/FT de los profesionales del derecho’ en la próxima Plenaria del GAFI de junio. Estos documentos estarán disponibles en el sitio web del GAFI después de la aprobación por parte de la Plenaria.
Se espera también que la Plenaria apruebe el informe de tipologías sobre el papel del Hawala[2] y otros proveedores de servicios similares de LA/FT, así como un informe acerca de la financiación del terrorismo en África Occidental. Estos proyectos siguen en curso y, aunque se están acercando a su terminación, no podemos garantizar la fecha de su publicación.
El estudio de las tipologías en cuanto al LA/FT a través del comercio de diamantes no se ha completado. Esperamos que sea aprobado en Octubre de 2013.
InfoLAFT:
¿Es cierto que actualmente se estudia una reestructuración al interior del GAFI? ¿En qué consistiría esa reestructuración?
BSA:
El GAFI está haciendo un balance de su estructura interna actual, la cual ha estado funcionando durante varios años. El GAFI está comprometido en garantizar que sus recursos se utilicen de la manera más eficiente posible. El objetivo de esta revisión, por tanto, es proporcionarle al GAFI un marco optimizado para llevar a cabo las diversas tareas establecidas en su mandato y, en particular, para sacar adelante la cuarta ronda de evaluaciones mutuas.
En la próxima Plenaria de junio de 2013 el GAFI espera tomar una decisión sobre los cambios a realizar en su estructura.
InfoLAFT:
¿Cómo analiza el GAFI la reciente salida de varios miembros de GAFIC hacia GAFISUD?
BSA:
El GAFIC y el GAFISUD son dos de los ocho grupos regionales estilo GAFI (FSRB por su sigla en inglés). Tanto el GAFI como cada uno de los FSRB son únicos, cada uno tiene diferentes necesidades y experiencias, aunque todos comparten el objetivo común de la lucha contra el lavado de activos y financiamiento del terrorismo y el fomento de la eficacia en los sistemas de prevención LA/FT.
Los respectivos miembros de estos organismos regionales comparten prácticas en torno a la lucha contra el lavado de activos y la financiación del terrorismo, lo cual es la clave de su éxito.
La estructura de la membrecía de estos grupos regionales puede variar eventualmente cada vez que los países se trasladan de un grupo regional a otro. La responsabilidad por la política de membrecía recae en los respectivos organismos regionales.
InfoLAFT:
¿Hay algún país de América Latina que preocupe al GAFI por sus bajos controles en la prevención del LA/FT?
BSA:
En la actualidad Ecuador, Argentina, Bolivia, Cuba y Nicaragua están sujetos a la supervisión del GAFI en el proceso de su Grupo de Revisión Internacional de Cooperación (ICRG por su sigla en inglés)[3].
En febrero de 2013 el GAFI incluyó a Ecuador en su declaración pública[4] (lista gris) de jurisdicciones con deficiencias estratégicas en su sistema de prevención LA/FT. A pesar del compromiso político de alto nivel de su Gobierno para trabajar con el GAFI y GAFISUD para abordar sus deficiencias estratégicas, Ecuador no avanzó lo suficiente en la implementación de su plan de acción dentro de los plazos establecidos, y permanecieron ciertas deficiencias estratégicas.
En junio de 2011 Argentina y Nicaragua[5] fueron identificadas (en la lista gris) por tener deficiencias. Para superar sus fallas desarrollaron un plan de acción con el GAFI. Si bien ambas jurisdicciones han adoptado medidas para mejorar su régimen de prevención LA/FT, el GAFI ha determinado que ciertas deficiencias estratégicas persisten.
Por otra parte, en febrero de 2013 Cuba hizo un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y GAFISUD con el fin de hacer frente a sus deficiencias estratégicas (hay que recordar que Cuba se unió a GAFISUD en diciembre de 2012). No obstante, el GAFI ha determinado que existen ciertas deficiencias en el sistema de prevención LA/FT cubano, por lo cual la isla debe trabajar en la implementación del plan de acción acordado con el GAFI.
Finalmente, se debe destacar que Bolivia ha logrado avances significativos para mejorar su régimen de prevención LA/FT desde febrero de 2010, momento en el que hizo un compromiso político de alto nivel para trabajar con el GAFI y GAFISUD. Antes de la Plenaria de junio de 2013 el GAFI realizará una visita in situpara confirmar que el proceso de implementación de las reformas y las acciones requeridas está en marcha para corregir las deficiencias previamente identificadas. Si los resultados de esta visita son positivos, Bolivia será removida del monitoreo del GAFI (lista gris).
InfoLAFT:
¿En qué nivel de avance se encuentra el proyecto de investigación para comparar las experiencias de los países que han incluido el delito fiscal como precedente del lavado de activos?
BSA:
Este proyecto ya ha ofrecido a los miembros la oportunidad de intercambiar experiencias en el ámbito de los delitos tributarios. Sin embargo, este es un trabajo en curso y en este momento es demasiado pronto para sacar conclusiones o anticipar los resultados específicos de la iniciativa.
InfoLAFT:
¿El GAFI piensa crear o suprimir algunos FSRB?
BSA:
En febrero de 2012 el GAFI acogió con satisfacción la creación del Groupe d'Action contre le Blanchiment d'Argent en Afrique Centrale (GABAC)[6]. Este organismo hace parte de la comunidad económica de África Central y está formado por sus seis miembros (Camerún, República Centroafricana, Chad, Congo, Guinea Ecuatorial y Gabón).
El GABAC fue originalmente establecido en el año 2000 con los propósitos de combatir el lavado de dinero y la financiación del terrorismo, evaluar el cumplimiento de sus miembros con respecto a las normas del GAFI, prestar asistencia técnica a sus Estados miembros y facilitar la cooperación internacional. El GABAC está trabajando para convertirse en un organismo regional al estilo del GAFI (FSRB).
Por otra parte, el GAFI no tiene intención de eliminar algún FSRB.
InfoLAFT:
¿Cómo evaluará el GAFI el cumplimiento de la recomendación 7 sobre prevención del financiamiento de la proliferación de armas?
BSA:
La ‘Metodología para evaluar el cumplimiento técnico de las Recomendaciones del GAFI y la Efectividad de sus sistemas de prevención LA/FT’[7] establece en detalle cómo se evaluará cada una de las recomendaciones del GAFI.
El GAFI evaluará tanto el cumplimiento técnico de la Recomendación 7 (R. 7) como la eficacia de su implementación. El cumplimiento técnico significa verificar si el marco jurídico e institucional está en pie para poner en práctica la Recomendación. Específicamente la evaluación del cumplimiento técnico de esta Recomendación considera cinco criterios específicos que figuran en las páginas 35 a la 37 de la metodología. Es preciso recordar que el nivel de cumplimiento técnico está clasificado bajo las siguientes opciones:
- Cumplido (No hay deficiencias)
- Mayormente Cumplido (Se presentan deficiencias menores)
- Parcialmente Cumplido (Se presentan deficiencias moderadas)
- No Cumplido (Se presentan deficiencias mayores) (ver las páginas 11-13 de la metodología).
La evaluación de la efectividad es igualmente importante y tiene un enfoque diferente a la evaluación del cumplimiento técnico. En lugar de mirar si se cumplen los criterios específicos, la evaluación de la efectividad se centra en observar si se están logrando los resultados concretos (ver páginas 14 a 20 de la metodología).
Para la Recomendación 7 los evaluadores considerarán si se cumple que las personas y las entidades que participan en la proliferación de armas de destrucción masiva tienen impedido recaudar, transportar y usar fondos, de conformidad con las resoluciones pertinentes del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas.
InfoLAFT:
¿Qué país ocupará la próxima presidencia del GAFI?
BSA:
La Presidencia noruega finalizará el 30 de junio de 2013, momento en el cual la Federación Rusa se hará cargo de la Presidencia del GAFI a través de Vladimir Nechaev.
InfoLAFT:
¿El GAFI ampliará el número de sus estados miembros?
BSA:
La política de membrecía del GAFI[8] establece claramente los requisitos que debe cumplir cualquier nuevo miembro potencial del GAFI. Entre varias consideraciones expuestas, se destaca que el país debe ser de importancia estratégica y su membrecía debe mejorar el equilibrio geográfico del GAFI. Sobre la base de esta política el GAFI está considerando una expansión limitada de sus miembros con el objetivo de asegurar que tiene una cobertura óptima en pro de la lucha contra el lavado de activos y la financiación del terrorismo.
InfoLAFT:
¿Es cierto que Colombia se postuló para ingresar al GAFI como estado miembro?
BSA:
No podemos hacer comentarios acerca de si un determinado país ha solicitado su adhesión o no.
InfoLAFT:
¿Si Colombia ingresa como estado miembro a la OECD podría ingresar al GAFI?
BSA:
Las solicitudes de adhesión se proponen en la Plenaria del GAFI, instancia que decide si el país ha cumplido con los criterios de membrecía del GAFI y puede ser aceptado como un miembro pleno. Si un país no cumple con estos criterios no se le concederá la membrecía del GAFI, independientemente de si el país es miembro de la OCDE o de cualquier otra organización internacional.
[1]FAFT. Methodology for assessing technical compliance with the FATF Recommendations and the Effectiveness of AML/CFT systems. 22 de febrero de 2013. [En línea] Disponible en <<www.fatf-gafi.org/topics/fatfrecommendations/documents/fatfissuesnewmechanismtostrengthenmoneylaunderingandterroristfinancingcompliance.html>>
[2] Medio informal de envío de dinero.
[3] FAFT. High-risk and non-cooperative jurisdictions. 2013. [En línea]. Disponible en <<www.fatf-gafi.org/topics/high-riskandnon-cooperativejurisdictions/>>
[4] FAFT. FATF Public Statement 22 February 2013. Febrero de 2013. [En línea]. Disponible en <<www.fatf-gafi.org/topics/high-riskandnon-cooperativejurisdictions/documents/fatfpublicstatement22february2013.html>>
[5]FAFT- Improving Global AML/CFT Compliance: On-going process - 22 February 2013. [En línea]. Disponible en <<www.fatf-gafi.org/topics/high-riskandnon-cooperativejurisdictions/documents/improvingglobalamlcftcomplianceon-goingprocess-22february2013.html>>
[6] Grupo de Acción contra el blanqueo de dinero en África central
[7]FAFT. FATF issues new Mechanism to Strengthen Money Laundering and Terrorist Financing Compliance. Febrero de 2013. [En línea]. Disponible en << www.fatf-gafi.org/topics/fatfrecommendations/documents/fatfissuesnewmechanismtostrengthenmoneylaunderingandterroristfinancingcompliance.html>>
[8] FATF. FATF Membership Policy. [En línea]. Disponible en <<www.fatf-gafi.org/pages/aboutus/member;sandobservers/fatfmembershippolicy.html>
