La Superintendencia Financiera de Colombia le respondió a InfoLAFT, a través de un derecho de petición, cuántas visitas in situ realizó en 2012 y qué número de requerimientos extra situ emitió en ese mismo año. Por otra parte, anticipó detalles de un proceso adicional de supervisión denominado ‘‘Monitoreo’’, del que son objeto siete sectores.
A continuación se detallan las inspecciones in situ efectuadas por la Delegatura para Riesgo de Lavado de Activos de la Superintendencia Financiera durante 2012, discriminadas por tipo/clase de entidad:
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Tipo de entidad |
No. visitas in situ 2012 |
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Establecimientos bancarios |
3 |
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Compañías de financiamiento |
2 |
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Sociedades fiduciarias |
1 |
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Compañías de seguros generales |
1 |
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Compañías de seguros de vida |
1 |
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Sociedades administradoras de fondos de pensiones y de cesantía |
1 |
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Sociedades comisionistas de bolsa de valores |
4 |
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Sociedades administradoras de Inversión |
1 |
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Sociedades comisionistas de bolsas agropecuarias |
1 |
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Total |
15 |
Por otra parte, en el siguiente cuadro se encuentran los requerimientos extra situ que realizó la citada Delegatura en 2012, discriminadas por sector o clase de entidad vigilada:
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Tipo de entidad |
Requerimientos extra situ 2012 |
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Almacenes generales de depósito |
2 |
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Comisionistas de bolsa de valores |
10 |
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Compañías de financiamiento |
7 |
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Compañías de seguros de vida |
2 |
|
Compañías de seguros generales |
7 |
|
Corporaciones financieras |
1 |
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Entidades cooperativas de carácter financiero |
1 |
|
Establecimientos bancarios |
22 |
|
Instituciones oficiales especiales |
1 |
|
Oficinas reaseguradoras del exterior |
1 |
|
Sociedades administradoras fondos de pensiones y cesantías |
1 |
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Sociedades comisionistas de bolsas agropecuarias |
6 |
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Sociedades de intermediación cambiaria y de servicios financieros especiales |
2 |
|
Sociedades fiduciarias |
7 |
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Oficinas de representación en Colombia de organismos financieros |
1 |
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Total general |
71 |
Dentro del mencionado derecho de petición, InfoLAFT le preguntó a la Delegatura para Riesgo de Lavado de Activos cuál es la clasificación de riesgo LA/FT por sector o clase de entidad vigilada, de acuerdo con su matriz de riesgo de entidades vigiladas, ante lo cual la dependencia contestó:
‘‘la matriz de riesgos de esta Superintendencia es una herramienta utilizada en el Marco Integral de Supervisión para resumir el perfil de riesgo de una entidad vigilada, y priorizar los temas y áreas de la misma que tienen un alto interés de supervisión.
Su objetivo primordial es el de servir como un mecanismo eficiente de asignación de los recursos de supervisión hacia las entidades, actividades y funciones de control más riesgosas.
De lo anterior se deriva que la matriz de riesgos no está diseñada para calificar un determinado riesgo en un sector o tipo/clase de entidad vigilada.
Finalmente, le informo que esta Delegatura tiene diseñado un proceso adicional de supervisión denominado ‘‘Monitoreo’’ el cual, durante el año 2012, presentó un cubrimiento a siete sectores del universo de entidades vigiladas de la siguiente manera’’:
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Entidades por tipo |
No. procesos de monitoreo 2012 |
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Almacenes generales de depósito |
4 |
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Compañías de seguros de vida |
18 |
|
Compañías de seguros generales |
20 |
|
Instituciones oficiales especiales |
8 |
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Sociedades administradoras de inversión |
3 |
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Sociedades administradoras de sistemas de pago de bajo valor |
6 |
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Sociedades administradoras fondos de pensiones y cesantías |
5 |
|
Sociedades cooperativas de seguros |
2 |
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Total |
66 |
