El pronunciamiento del ente de supervisión fue realizado por medio de la Carta Circular 11 de 2020.
Tal y como Infolaft ya lo había informado en un artículo, el pasado 17 de enero el Consejo de Seguridad Nacional de Colombia, creado mediante el Decreto 4748 de 2010, decidió adoptar como obligatorias para el país las listas de terroristas del Gobierno de Estados Unidos y de la Unión Europea.
Dicha decisión se tomó con base en los postulados de la Resolución 1373 de 2001, emitida por el Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas.
Teniendo esto como antecedente, la Superintendencia Financiera expidió el pasado 10 de febrero la carta circular 11 de 2020, en la que recuerda a todas sus vigiladas "el deber que les asiste de dar cumplimiento a las obligaciones relacionadas con listas internacionales vinculantes para Colombia, de conformidad con el derecho internacional".
En la misma carta circular señala que las entidades financieras, además, deben "disponer lo necesario para que se consulten las mismas [listas], de manera previa y obligatoria a la vinculación de un potencial cliente y durante toda la relación contractual".
Categorías de listas restrictivas contra el LA/FT
Así mismo, en el documento se aclara que "en el evento de identificar información financiera sobre la existencia de fondos y/o activos a nombre de una persona natural o jurídica designadas, la entidad [financiera] supervisada en desarrollo de labores de monitoreo, deberá proceder a la entrega inmediata de la información al Vicefiscal General de la Nación, a través de los mecanismos electrónicos establecidos para el efecto".
De esta manera, los oficiales de cumplimiento del sector financiero tendrían que incluir un nuevo proceso dentro de sus SARLAFT: el de notificar al despacho del Vicefiscal General todas aquellas coincidencias relacionadas con las listas de terroristas de EE.UU. y Europa.
Respecto al sector real, si bien todavía no se conoce un pronunciamiento oficial de la Superintendencia de Sociedades, es aconsejable que los oficiales de cumplimiento de las empresas vigiladas por ella adopten, preventivamente, el mismo proceso nuevo dentro de sus SAGRLAFT.
Es importante mencionar que los registros de la lista del Consejo de Seguridad Nacional de Colombia ya están contenidos en Infolaft Search, nuestro aplicativo de listas, el cual es usado por más de 320 empresas de Colombia y Latinoamérica.
