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Listas restrictivas para Colombia y prevenir lavado de activos

Enviado por Infolaft el

Artículo por: Infolaft

Estatua con el signo del euro

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Existen muchas listas restrictivas en Colombia para prevenir el lavado de activos; sin embargo, no todas tienen la misma importancia.

Lea también: SAGRILAFT, sistema para prevenir lavado de activos en empresas

Listas restrictivas para Colombia: terroristas de Canadá

La Oficina del Superintendente de Instituciones Financieras (OSFI en inglés) es un organismo del Gobierno de Canadá.

Está adscrita al Ministerio de Hacienda y creada para afianzar la confianza del público en el sistema financiero canadiense.

Es el único regulador de los bancos y el principal regulador de las compañías de seguros y compañías de fideicomiso en Canadá.

Emite una lista que contiene los nombres de personas y empresas que han violado el Código Penal.

Se puede considerar como lista restrictiva para Colombia porque incluye a aquellos que han vulnerado el Reglamento de aplicación de las resoluciones de las Naciones Unidas.

La OSFI suministra en su lista el país, nombre de la persona y dirección, cita del registro federal y fecha de publicación del registro.

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Terroristas de la Unión Europea

La Unión Europea es una comunidad política constituida como organización internacional que busca propiciar la integración y gobernanza.

Publica una lista que incluye a los individuos u organizaciones que han sido sujetos de sanciones financieras por parte de la Unión Europea.

Se puede considerar como lista restrictiva para Colombia porque reseña personas que incurren en prácticas fraudulentas o posible financiación al terrorismo.

La lista contiene el nombre y el número de identificación de la persona señalada, además de su lugar y fecha de nacimiento.

Esta información se puede descargar en formato XML, DTD, XML y XSD.

Listas restrictivas para Colombia: sancionados financieros en Reino Unido

La Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido (FCA en inglés) regula el mercado financiero del Reino Unido, aunque opera independientemente del Gobierno.

La FCA regula a las empresas financieras que prestan servicios a los consumidores, con el fin de preservar la integridad de los mercados.

Esta entidad publica una lista que incluye a todas las personas que han sido suspendidas por incurrir en conductas irregulares en el mercado financiero.

Es posible considerarla como lista restrictiva para Colombia porque sanciona a aquellos no autorizados para realizar operaciones financieras.

Dicha lista provee los nombres de los sancionados y su fecha de prohibición o sanción.

No es posible descargarla y solo está disponible para consulta en línea.

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Curso oficial de cumplimiento
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Más buscados de Perú

El Ministerio del Interior de Perú emite una lista con los nombres de los delincuentes más buscados en el Perú por diferentes tipos de delitos,

Entre ellos se destacan el tráfico de drogas, la asociación ilícita para delinquir y el peculado doloso.

Debido a ello puede ser considerada como una de las listas restrictivas para Colombia y ser utilizada para prevenir el LA/FT.

Esta lista contiene los nombres y fotografías de las personas buscadas, así como el tipo de delito por el que se le busca.

Se puede descargar en archivo PDF.

Lista PEP de Infolaft

Es una lista elaborada por Infolaft que incluye a todas las PEP del Decreto 830 de 2021.

Esta lista también contiene información de PEP extranjeras y representantes de organismos internacionales.

Sin lugar a dudas y debido a la regulación vigente, esta sí que debe ser una de las listas restrictivas para Colombia.

Infolaft provee a sus usuarios información que incluye nombres y apellidos, número de identificación y cargo desempeñado.

Incluye, además, la entidad a la que pertenece la PEP, y fecha de inicio y de retiro del cargo.

La lista cuenta con más de 150.000 registros, de los cuales aproximadamente 37.000 corresponden al Decreto PEP.

Para acceder a esta lista es necesario adquirir una suscripción al software de listas restrictivas de Infolaft.

Cinco cosas que debe saber de la lista PEP de Colombia

Listas restrictivas: colombianos presuntamente vinculados con LA/FT

Es una de las listas restrictivas para Colombia elaboradas por Infolaft con base en información pública.

Contiene nombres de personas naturales y jurídicas que han sido señaladas en medios de comunicación por su presunta relación con delitos.

Entre ellos el lavado de activos y sus delitos fuente, así como la financiación del terrorismo y corrupción.

En esta lista encuentra los nombres y apellidos, así como las razones sociales de empresas presuntamente vinculadas con los delitos.

Para acceder a esta lista es necesario adquirir una suscripción al software de listas restrictivas de Infolaft.

Listas restrictivas: contratistas sancionados

El Gobierno de Colombia publica toda la actividad contractual con particulares a través del Sistema Electrónico para la Contratación Pública SECOP.

No obstante, en el SECOP no se encuentra propiamente un listado de contratistas sancionados.

Lo que allí se encuentra es una relación de particulares y empresas que han sido objeto de diferentes sanciones por incumplimientos o fallas en los contratos.

Este portal provee los nombres y apellidos de las personas naturales sancionadas, así como las razones sociales de las empresas vinculadas.

También provee los números de identificación de los sancionados (cédulas y NIT) y motivos de la sanción.

De igual manera se puede consultar el número y descripción del contrato, fecha de la sanción y valor de la multa.

Debido al incremento en casos de corrupción, esta debería ser considerada como una de las listas restrictivas para Colombia.

El SECOP no ofrece la opción de descargar la lista en ningún tipo de formato y por esa razón los registros tienen que ser consultados, uno a uno, directamente en la página web.

Listas restrictivas y habeas data

Fugitivos buscados por el Servicio Secreto

El Servicio Secreto de Estados Unidos es una agencia federal facultada para hacer misiones integradas de protección e investigaciones.

Es reconocida por su papel central en la protección de los líderes de Estados Unidos y la infraestructura financiera de ese país.

Publica una lista de fugitivos buscados por su presunta participación en fraudes financieros con tarjetas de crédito, entre otros.

Debido al carácter de los datos, esta debería ser incluida dentro de las listas restrictivas para Colombia.

Contiene los nombres, alias, sexo, fecha y lugar de nacimiento, características físicas y delitos cometidos por las personas buscadas.

Se encuentra en formato PDF como un cartel.

Listas restrictivas para Colombia: más buscados por el ICE

La Oficina de Inmigración y Control de Aduanas de EE.UU. (ICE en inglés) es la agencia encargada de todos los asuntos migratorios.

Emite una lista que contiene la información de inmigrantes que han cometido diferentes tipos de delitos.

Aquí se encuentran los nombres, tipo de delito asociado, fecha y lugar de nacimiento, características físicas y descripción general del caso.

No es posible descargar la lista y solo se puede consultar en línea.

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