Congreso Internacional de Cumplimiento ASONOC. Imagen Freepik
La Asociación Nacional de Oficiales y Encargados de Cumplimiento Certificados (ASONOC) y Top Compliance realizarán su primer gran congreso el 14 y 15 de noviembre de 2024 en la ciudad de Monterrey, México.
Todos los oficiales de cumplimiento de México y del resto de América Latina tienen una nueva e interesante alternativa de capacitación en la modalidad de congresos.
Se trata del primer Congreso Internacional de Oficiales de Cumplimiento, organizado por ASONOC y Top Compliance, el cual brindará a estos profesionales un conjunto de sesiones prácticas para fortalecer sus sistemas internos de prevención del lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo.
Infolaft tuvo la oportunidad de entrevistar a Elimelec Moreno, presidente de ASONOC; y Yesica Gutiérrez, secretaria general de la Asociación, quienes analizan la actualidad regional en materia de cumplimiento, y le cuentan a nuestra audiencia las razones por las cuales debería asistir al Congreso Internacional.
Infolaft:
En los últimos meses el GAFI ha ejercido presión para que los países abran sus registros de beneficiarios finales. De hecho, hace algunos meses Ecuador tomó esa decisión y ahora permite que esa información pueda ser consultada por el público. ¿Creen que otros países de la región deberían tomar decisiones en igual sentido?
Elimelec Moreno:
Sí, definitivamente el avance de los países respecto a poner en marcha los burós de beneficiarios finales viene a ser un punto medular para el cumplimiento respecto a la identificación y conocimiento de los clientes y/o usuarios.
Asimismo, facilita el trabajo de los profesionales del cumplimiento para aplicar la debida diligencia para realizar operaciones con personas físicas y jurídicas, robusteciendo los programas de AML.
Infolaft:
El GAFI también anunció que pronto comenzará una nueva ronda mundial de evaluaciones mutuas para determinar el cumplimiento y efectividad de los países en la prevención del LA/FT. ¿Cómo se están preparando en México para ese ejercicio?
Yesica Gutiérrez:
El pasado mes de noviembre del año 2023 se publicó la Evaluación Nacional de Riesgos (ENR), en la cual se identifica que, por un lado, México se está preparando en las APNFD para robustecer el marco jurídico y la regulación aplicable, actualizando la normativa actual en cuanto a las obligaciones de requerir el uso de sistemas automatizados, así como aplicar auditorías en materia de AML por parte de auditores internos o externos de manera sistemática.
Mientras que por el lado de las entidades financieras se busca que tengan un mejor entendimiento en cuanto al enfoque basado en riesgos (EBR) y homologar los términos de beneficiario final, beneficiario controlador y propietario real en las diferentes disposiciones, leyes y reglamentos aplicables.
Elimelec Moreno, presidente de ASONOC; y Yesica Gutiérrez, secretaria general de ASONOC.
Infolaft:
Recientemente el GAFI publicó un informe en el que muestra los pocos avances que hemos tenido en Latinoamérica respecto a la regulación sobre los criptoactivos y PSAV. En su calidad de expertos, ¿cuál consideran que debería ser el sentido y enfoque de la regulación sobre este tipo de activos virtuales?
Elimelec Moreno:
Definitivamente el poco avance en la regulación de criptoactivos y PSAV es directamente proporcional a los grandes riesgos que conllevan este tipo de activos y actividades en operaciones de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.
Sin embargo, puedo decir que en México ya contamos con una primera regulación de PSAV en la que las empresas de tecnología financiera ya cuentan con un marco regulatorio, aunque el propio Banco de México solo ha autorizado la utilización de activos virtuales en operaciones internas de las propias entidades financieras con la finalidad de que la percepción del riesgo no sea menor a la que en realidad es y esto pueda afectar la estabilidad del sistema financiero mexicano.
Infolaft:
Sin lugar a duda, la inteligencia artificial (IA) ha sido uno de los temas más importantes de los últimos años. ¿Desde ASONOC tienen conocimiento de proyectos o desarrollos que los oficiales de cumplimiento estén realizando para usar la IA en procesos de PLDFT?
Yesica Gutiérrez:
Sí, el gremio de ASONOC ha estado muy activo en la búsqueda de aplicaciones de la IA para reforzar el cumplimiento, por ejemplo, para la identificación de operaciones sospechosas y el descarte de falsos positivos. Además, para contrarrestar los casos de suplantación de identidades.
Por otro lado, hay proyectos muy interesantes que buscan replicar a un oficial de cumplimiento con IA. Veremos qué pasa en el futuro cercano.
Infolaft:
Para noviembre de 2024 está programado el Primer Congreso Internacional de Oficiales de Cumplimiento. ¿Cuáles serán los temas principales para esta versión?
Elimelec Moreno:
Los temas principales que se abordarán serán una mezcla entre lo teórico y técnico en materia de cumplimiento normativo y regulatorio para el sector financiero y de actividades vulnerables (APNFD), en la que se convergirán las mejores prácticas de LATAM.
Infolaft:
¿Cuáles son las razones por las cuales un oficial de cumplimiento debería asistir al Congreso Internacional?
Yesica Gutiérrez:
La razón principal es que ellos serán los protagonistas de este gran Congreso, el cual está 100% diseñado para oficiales y responsables encargados de cumplimiento, en el que no solo conocerán las tendencias más actuales en materia de Cumplimiento y AML que nos compartirán los grandes profesionales que estarán participando como speakers, sino que también será una oportunidad única de establecer grandes conexiones y reconocer la gran labor que desempeñan día a día.
Nota: las personas interesadas en asistir al Congreso Internacional de Cumplimiento pueden consultar toda la información en el sitio web oficial del evento.
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