De acuerdo con información suministrada por el Departamento de Justicia de EE.UU. el banco BNP Paribas se declaró culpable ante una juez del Distrito Sur de Nueva York de conspirar para violar dos leyes al procesar miles de millones de dólares de transacciones provenientes de Sudán, Cuba e Irán hacia el sistema financiero estadounidense.
Según lo informado por el Departamento de Justicia, tras la declaración de culpabilidad el tribunal ''aceptó el acuerdo de culpabilidad que había sido firmado por el gobierno y BNP el 30 de junio de 2014, en virtud del cual BNP aceptó la incautación de un total de U$8833 millones 600 mil dólares y a pagar una multa de U$140 millones de dólares''. Adicionalmente la entidad financiera de origen francés deberá cooperar con las autoridades de Estados Unidos y estará sujeta a un período de cinco años de libertad condicional, durante los cuales tendrá que mejorar sus políticas y procedimientos de cumplimiento. Las operaciones objeto de la sanción habrían tenido lugar entre 2004 y 2012.
Según el acuerdo de culpabilidad, ''BNP a sabiendas y voluntariamente movió más de U$8800 millones de dólares a través del sistema financiero de los EE.UU. en nombre de entidades sujetas a embargo por EE.UU.''. Además se conoció que ''BNP admitió que la mayoría de los pagos ilegales se hicieron en nombre de entidades sancionadas en Sudán, las cuales fueron objeto de embargo por EE.UU. sobre la base de la función del gobierno sudanés en facilitar el terrorismo y la comisión de abusos contra los derechos humanos''.
Quizá lo más llamativo del caso fue que las transacciones se realizaron a pesar de que varios empleados del BNP expresaron a través de varios correos electrónicos su preocupación por ''(...) ayudar al gobierno sudanés a la luz de su papel en el apoyo al terrorismo internacional y la comisión de abusos contra los derechos humanos durante el mismo período de tiempo''. Incluso, agrega el reporte al que infolaft tuvo acceso, en marzo de 2007 un oficial de cumplimiento senior de BNP escribió a otro funcionario de cumplimiento de alto nivel que ciertos bancos sudaneses con los que se venían realizando operaciones jugaron un "papel fundamental en el apoyo del gobierno sudanés que (...) ha acogido a Osama Bin Laden y niega la intervención de las Naciones Unidas en Darfur".
¿Cómo se ocultaron las operaciones?
De acuerdo con el Departamento de Justicia, una forma en que la que BNP procesó transacciones ilegales en nombre de entidades sancionadas sudanés fue a través de un sofisticado sistema de bancos de satélite, creado para disfrazar los roles tanto de BNP como de las entidades sancionadas "en los pagos desde y hacia las instituciones financieras en los Estados Unidos''.
Otro agravante del caso fue que un oficial de cumplimiento senior de BNP advirtió a varios miembros de las áreas legal, de negocios, y de cumplimiento en la filial en Ginebra, Suiza, que el sistema bancario satélite estaba siendo utilizado para evadir las sanciones de Estados Unidos. El oficial habría revelado que "como yo lo entiendo, tenemos una serie de bancos árabes (nueve identificados) en nuestros libros que sólo llevan a cabo operaciones de compensación para los bancos sudaneses en dólares (...). Esta práctica significa efectivamente que estamos eludiendo el embargo de EE.UU. a las transacciones en dólares por parte de Sudán''.
Nota: infolaft mantendrá informados a sus lectores de los avances de este importante caso.
