Las listas vinculantes son las del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas y del Consejo de Seguridad de Colombia. ¿Qué implica esto?
Listas vinculantes ONU: ¿quiénes están sancionados?
Para hablar de listas vinculantes hay que recordar la Resolución 1267 de 1999, expedida por el Consejo de Seguridad de las ONU.
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Por medio de esta se condenó el uso de territorio afgano para refugiar y entrenar terroristas, especialmente a Osama Bin Laden.
De acuerdo con el párrafo 6 de la resolución, el Consejo de Seguridad designó un comité encargado de designar aeronaves y fondos de propiedad talibanes.
¿Cómo consultar la lista Clinton?
Tiempo después, en 2001, ocurrieron los atentados en Nueva York, Washington D.C. y Pennsylvania el 11 de septiembre de 2001.
Una nueva resolución sancionatoria
La reacción del Consejo de Seguridad de las Naciones Unidas fue expedir la Resolución 1373 de 2001.
A través de esa resolución la ONU condenó esos ataques terroristas y exhortó a sus países miembros a aplicar las resoluciones 1269 de 1999 y 1368 2001.
Así fue que nacieron las primeras listas vinculantes.
Debido a esa reseña, los Estados miembros de la ONU tuvieron que prohibir despegues y aterrizajes de aeronaves pertenecientes a los talibanes.
Así mismo, los países se vieron en la obligación de congelar fondos y recursos financieros bajo propiedad o control de talibanes.
Hoy en día en esas listas vinculantes solo se están incluyendo personas, grupos, empresas y otras entidades relacionadas con Al-Qaida.
Listas restrictivas: no todas son obligatorias
Listas vinculantes emitidas en Colombia
Colombia tiene sus propias listas vinculantes.
El 17 de enero de 2020 el Consejo de Seguridad Nacional convirtió en vinculantes las listas de terroristas de Estados Unidos y la Unión Europea.
Para ello ese Consejo elaboró una lista transcrita, integrada por 101 individuos y organizaciones internacionales catalogadas como terroristas.
Sin embargo, hubo una salvedad: de la lista transcrita de terroristas fueron retiradas las FARC (sancionadas como tales por EE.UU.).
¿Cuál fue el motivo de esa decisión? las FARC se convirtieron en partido político en cumplimiento de los Acuerdos de Paz de 2016.
De manera que las listas vinculantes para Colombia, en la práctica, ahora son dos.
Se trata de la lista del Consejo de Seguridad de la ONU y la lista emitida por el Consejo de Seguridad de Colombia.
Categorías de listas restrictivas para prevenir el LA/FT
Listas y obligaciones establecidas por la Ley 1121
La ley 1121 de 2006 impone obligaciones relacionadas con listas vinculantes para Colombia.
Dicha ley se expidió en cumplimiento de las normas internacionales expedidas por las Naciones Unidas contra la financiación del terrorismo.
Las obligaciones establecidas por esta ley en relación con dichas listas son las siguientes:
- El Ministerio de Relaciones Exteriores debe transmitir las listas vinculantes de terroristas para Colombia.
- El mismo Ministerio debe solicitar a las autoridades que verifiquen sus bases datos para determinar la presencia de personas reseñadas.
- Las autoridades competentes deben informar a la Fiscalía General.
- La Fiscalía evaluará la información y comunicará los resultados obtenidos al Ministerio de Relaciones Exteriores.
- El Ministerio de Relaciones Exteriores debe informar los hallazgos al Consejo de Seguridad.
- Los particulares deben informar sus hallazgos a la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF).
Listas restrictivas y habeas data
Entonces, las listas vinculantes para Colombia son las que administra el Consejo de Seguridad de la ONU.
También se considera como lista vinculante la emitida por el Consejo de Seguridad de Colombia
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Listas vinculantes y obligaciones para los Estados
Colombia, al ser miembro de las Naciones Unidas, debe acatar las disposiciones de la resolución 1267 de 1999.
Al interior de esa resolución se observan las siguientes obligaciones:
- Congelar sin demora los fondos u otros activos de las personas que se encuentran incluidas en la lista.
- Evitar la entrada o el tránsito por el territorio nacional de las personas incluidas en la lista.
- Prevenir el suministro, venta, transferencias de armas y asesoría o asistencia militar a los reseñados en la lista.
Las listas restrictivas más conocidas para prevenir el lavado de activos
Otras listas que deberían incluirse
Dentro de la debida diligencia SAGRILAFT las empresas deberían revisar la lista Clinton y otras listas vinculantes similares.
Desde el año 2014 la Superintendencia de Sociedades identificó que las empresas están expuestas al riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo.
Por esta razón, por medio del SAGRILAFT, la Superintendencia solicita a las compañías colombianas efectuar una debida diligencia.
Esa debida diligencia debe ser implementada sobre los empleados, clientes y proveedores de las empresas obligadas.
Hay que tener en cuenta que, con corte a diciembre de 2020, había cerca de 800 empresas y personas colombianas en la lista Clinton.
Vale la pena recordar que la lista Clinton es la denominación coloquial de la lista OFAC.
Dicha lista también se conoce como el registro de sancionados por la Oficina de Control de Activos Extranjeros de Estados Unidos (Ofac en inglés).
Por tal motivo, es recomendable, dentro de la debida diligencia SAGRILAFT, cruzar a las contrapartes en esta lista y otras semejantes.
Se calcula que por su tamaño y volumen de negocios, más de 6000 empresas en Colombia están obligadas a adoptar un SAGRILAFT.
Dentro de ese sistema una de las principales obligaciones es la de reportar operaciones sospechosas a la UIAF.
La consulta de listas vinculantes en el SAGRILAFT no solo es una mejor práctica, sino un control necesario.
