No obstante, los reportes de operaciones sospechosas (ROS) sí deben ser enviados en los tiempos estipulados.
La emergencia generada por el avance del Covid-19 ha obligado a diferentes autoridades de prevención del lavado de activos y la financiación del terrorismo a tomar medidas de cara a sus sujetos obligados.
Tal es el caso de la Unidad de Información Financiera de Chile (UIF), la cual ha permitido a varios de sus reportantes enviar con posterioridad los soportes de los reportes de operaciones sospechosas (ROS).
Algunas reducciones de ROS
En diálogo exclusivo con Infolaft el director de la UIF de Chile, Javier Cruz Tamburrino, reconoció que debido a la coyuntura y a las diversas medidas de aislamiento emitidas ya se comienzan a evidenciar reducciones en el número de ROS.
Las disminuciones se han notado en aquellos sectores con imposibilidad de operar, como por ejemplo las notarías, casinos e inmobiliarias.
“En el área financiera ese impacto no ha sido tan notorio. Pero sí, obviamente ya se está notando, a pesar del poco tiempo, que esos sectores importantes de las APFND están reportando mucho menos o directamente no estar reportando”.
Plazos para entregar soportes de ROS
Cruz señaló que hay muchos casos de oficiales de cumplimiento que asisten a sus oficinas y envían los reportes y sus respectivos soportes sin mayor novedad.
Aunque reconoció que “entendemos que puede haber otros casos en los cuales esa inmediatez no es posible porque desde sus casas no tienen acceso a todas las bases de datos, y evidentemente estamos con una política mucho más flexible para recibir esa información”.
El alto directivo precisó que el propósito de esta medida es que los oficiales de cumplimiento continúen enviando sus ROS, aún si no pueden cumplir con el formalismo de adjuntar los soportes.
El director apuntó que los sujetos obligados “nos pueden reportar y nosotros, a través de otras bases de datos, igual podemos emitir el caso. De esa forma no se desincentiva el envío de los reportes si ellos consideran que ya tienen suficientes antecedentes para declarar esa operación como sospechosa”.
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En este sentido, precisó que esto no significa una “carta blanca” para incumplir.
“El mensaje ha sido: siga activo, siga analizando, si encuentra algo siga reportando. Pero si usted ve que tiene problemas para implementarlo, infórmenos a los correos que les hemos entregado”, sentenció.
Algo que tiene claro el directivo de la UIF chilena es que “lamentablemente la delincuencia no descansa y, de hecho, aprovecha esta coyuntura” para intentar dar apariencia de legalidad a sus activos de origen ilegal.
La gestión del riesgo con las PEP
Las autoridades chilenas cuentan con un sistema centralizado de compras públicas denominado Chile Compra, el cual está siendo utilizado para hacer seguimiento a las transacciones que por estos días se realizan para atender la emergencia.
Javier Cruz anticipó, en su diálogo con Infolaft, que Chile Compra es un sujeto obligado a reportar con el cual la UIF tiene “un vínculo muy estrecho” y una coordinación permanente para analizar “las tendencias en los movimientos de patrimonio de los funcionarios cuando corresponde”.
Incluso, el directivo afirmó que se han entregado directrices y folletos a las áreas de cumplimiento para evitar malos manejos de recursos.
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