Acciones de cumplimiento Fcpa del primer trimestre de 2019
Durante el primer trimestre calendario de 2019 hubo tres acciones de cumplimiento derivadas de violaciones a la Ley de Prácticas Corruptas...
La corrupción privada no es sólo en efectivo
La Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (Securities and Exchange Comission, SEC) impuso una multa de USD 4.125 millones a...
EE.UU. sanciona a exdirectivo de petrolera por soborno
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (Securities and Exchange Commssion - SEC) acusó el día de ayer al ex gerente general de...
Reguladores de valores de EE.UU. golpean fraude con criptoactivos
La Asociación Norteamericana de Administradores de Valores (Nasaa por su nombre en inglés) anunció una de las mayores acciones de...
EE.UU. multa a Oficial de Cumplimiento por no enviar ROS
La Comisión Nacional del Mercado de Valores de los Estados Unidos (Securities and Exchange Comission - SEC) acusó a un Oficial de...
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