Con una charla académica a cargo de la Jefe de la Coordinación de Control y Prevención de LA/FT de la Dirección de Impuestos y Aduanas Nacionales (Dian) fue lanzada en Bogotá la Asociación de Oficiales de Cumplimiento impulsada por la alianza Cavelier Abogados – Lozano Consultores.
Esta agrupación busca, entre otros, convertirse en principal foro de discusión y retroalimentación entre los profesionales de cumplimiento dedicados a prevenir el lavado de activos y la financiación del terrorismo en empresas del sector real.
La asociación
Desde el año 2015, Cavelier Abogados ha liderado la consolidación de un Comité de Oficiales de Cumplimiento del Sector Real que ha propendido por contribuir en la correcta gestión de los riesgos de LA/FT en el sector real de la economía a través de la creación de un foro de análisis y discusión en el que se han revisado las principales dificultades encontradas en la implementación del Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo de LA/FT (Sagrlaft), se han compartido las experiencias y mejores prácticas entre los participantes, y se han analizado tipologías de LA/FT en los diferentes subsectores.
De cara al éxito de estas actividades, surgió la necesidad de conformar una agrupación con vocación de permanencia y una propuesta de valor definida para formalizar lo que hasta entonces habían sido reuniones académicas y foros técnicos de discusión para los profesionales de cumplimiento.
Estos, sumado a la consolidación de la alianza entre Cavelier Abogados y Lozano Consultores, fueron los elementos claves para el nacimiento de la asociación.
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A día de hoy la asociación ya tiene personería jurídica como entidad sin ánimo de lucro y cuenta con los primeros asociados – fundadores entre los que se cuentas oficiales y profesionales de cumplimiento de reconocidas empresas como Los Coches y Terpel.
¿Por qué es importante la asociación?
- Actualmente los profesionales de cumplimiento se ven enfrentados a información de baja calidad o a ausencia de datos. A través de la asociación se busca que los asociados puedan acceder a información de alta calidad y a intercambiar datos relevantes entre sí.
- El prestigio de una asociación es transmisible a sus miembros. De esta manera, la Asociación de Oficiales de Cumplimiento de Cavelier Abogados busca generar reconocimiento de sus miembros en foros y escenarios técnicos, académicos y laborales.
- En caso de visitas o sanciones de autoridades, o simplemente ante dudas relacionadas con la labor de cumplimento, la asociación se presenta como un foro de discusión y retroalimentación para obtener asesoría y consejos expertos de colegas que han estado en situaciones similares o que conocen los procedimientos.
- La asociación aporta la posibilidad de analizar proyectos de normas y normas vigentes con el objetivo de influir en su proceso de producción o modificación a través del envío de comentarios o cartas abiertas a las autoridades competentes. Así, una de las misiones principales de la agrupación es ser un interlocutor de peso con entidades nacionales e internacionales.
Proyectos en marcha
A pesar de su reciente creación la Asociación de Oficiales de Cumplimiento impulsada por Cavelier Abogados y Lozano Consultores ya cuenta con una serie de proyectos en marcha que buscan darle vida y materializar los beneficios propuestos por la organización. De esta manera, en la actualidad ya iniciaron:
El Comité de Modelo de Gestión del Riesgo: este comité tiene por fin la interpretación de las normas aplicables a la gestión del riesgo de LA/FT para crear guías y lineamientos que permitan homogenizar los sistemas de gestión del riesgo y llenar los vacíos que dejan los postulados generales de la normatividad. Así, por ejemplo, el comité ya recibió la propuesta de realizar un glosario técnico (donde se incluyan términos como ‘conocimiento del cliente’, ‘proveedor’, etc.) así como un listado exhaustivo de las funciones del Oficial de Cumplimiento.
Canal de comunicación: La asociación se encuentra en la tarea de poner en funcionamiento un Buzón virtual de preguntas a través del cual se espera canalizar la comunicación en doble vía entre la organización y sus miembros.
Al evento de lanzamiento de la asociación asistieron el Director de Cavelier y de Lozano Consultores, Alberto Lozano, la abogada líder de la asociación y socia de Cavelier Abogados, Martha Bonett, y la Jefe de la Coordinación de Control y Prevención de LA/FT de la Dirección de Fiscalización de la Dian, Rosa María Olarte.
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Para obtener más información o inscribirse el correo de contacto es asociación@oficialesdecumplimiento.org
