HSBC Holdings firmó un acuerdo con el Departamento de Justicia de los Estados Unidos (DOJ) para terminar un proceso penal que cursaba en su contra por haber realizado transacciones de divisas a través del esquema irregular de front running que afectaron a dos clientes institucionales de forma directa.
En total pagará USD 101.5 millones: USD 63 millones a título de sanción penal y USD 38.5 millones para resarcir los perjuicios causados.
El esquema es el siguiente: el banco recibía la orden de compra o venta de instrumentos financieros o dividas del cliente.
Esta orden, generalmente, tenía la virtualidad de alterar los precios de dicho instrumento financiero al alza o a la baja.
Con esa información, el banco realizaba operaciones de posición propia (con sus propios recursos) de compra o venta del instrumento financiero aprovechando la variación en el precio y obteniendo una ganancia prohibida.
De acuerdo con el DOJ, el Hsbc obtuvo al menos USD 46 millones de estas transacciones ilícitas.
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