EE.UU. multa a Barclays por fallas en sistema interno de denuncias

El día de ayer el Departamento de Servicios Financieros (DFS por su nombre en inglés) de Nueva York multó al Barclays Bank PLC, y a su sucursal de Nueva York, con USD 15 millones debido a los intentos del presidente del banco, Jes Staley, de violar el anonimato de un informante "en contravención de las políticas y procedimientos establecidos por Barclays". Según el DFS, existen "deficiencias en el gobierno, los controles y la cultura corporativa en relación con la función de denuncia del banco". En un comunicado emitido para dar a conocer la sanción, el DFS de Nueva York dijo que varios miembros de la alta gerencia de Barclays no siguieron los lineamientos contenidos en el programa de denuncia de irregularidades al haber abierto una cacería para perseguir denunciantes anónimos, protegiendo así al CEO. El regulador también dijo que encontró "brechas limitadas" en las políticas y procedimientos de denuncia de Barclays. Por ejemplo, la autoridad neoyorquina dijo que la "transformación cultural de denuncia interna" que el equipo de cumplimiento del grupo financiero estaba llevando a cabo y que buscaba "inculcar consciencia en los más de cien mil empleados de Barclays en todo el mundo no estaba en nada completa". La orden de pago de los USD 15 millones también requirió que Barclays presente al DFS un "plan escrito mejorado para los controles internos y un programa de cumplimiento" y un plan de supervisión de la junta "con las mejores prácticas para la denuncia de irregularidades". El banco también debe informar cualquier intento de cualquier funcionario para identificar a los denunciantes o tomar represalias contra ellos.  

El caso

  Un denunciante anónimo, que afirmó ser un accionista de Barclays, envió una carta al consejo del banco en 2016 en la que planteaba preocupaciones sobre cómo se reclutó a un empleado senior y el papel de Staley en dicha contratación. Una carta anónima posterior, que supuestamente vino de un grupo de empleados de Barclays, planteó inquietudes similares. El director general de cumplimiento y el abogado general de Barclays aconsejaron firmemente a Staley, en varias oportunidades, para que no intentara identificar al autor o autores de las cartas, pero Staley le pidió al jefe de seguridad de Barclays, Troels Oerting, que averiguara quién escribió la primera carta. Ante esta solicitud, Oerting pidió ayuda a las autoridades federales de aplicación de la ley de los EE.UU. para localizar al remitente. Una vez se destaparon los hechos, en mayo de este año, los reguladores del Reino Unido multaron a Staley con GBP 642 mil (aproximadamente USD 871 mil) por tratar de identificar al menos a un denunciante anónimo que hizo acusaciones sobre el papel de la alta gerencia, incluido Staley, en el reclutamiento de otro empleado. La Autoridad de Conducta Financiera y la Autoridad de Regulación Prudencial de Reino Unido dijeron que el funcionario no "actuó con la debida habilidad, cuidado y diligencia" al tratar de desenmascarar al informante. Después de aplicada la multa, el banquero estadounidense originario de Boston de 62 años dijo en un comunicado a la BBC que se disculpaba por por los errores cometidos y que aceptaba las decisiones tomadas por las autoridades y por la junta del banco, que redujo en medio millón de libras esterlinas su bono anual.   Lea también: [Del archivo] Levantando la mano: líneas éticas