Barclays PLC pagó a la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) una suma total de USD 6.3 millones para dar por terminados los procesos derivados de acciones presuntamente violatorias de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (Fcpa) relacionadas con la contratación de familiares de funcionarios públicos en Asia a cambio de negocios.
En una orden administrativa orden administrativa interna , la SEC acusó a Barclays de violar la normatividad sobre los libros y registros de la Fcpa y las disposiciones de los controles de contabilidad interna. En concreto, desde al menos 2009 hasta agosto de 2013, las empresas de la región de Asia y el Pacífico de Barclays contrataron a 117 candidatos de trabajo referidos o conectados con funcionarios gubernamentales extranjeros o clientes no gubernamentales.
Algunas de las contrataciones, que recayeron en parientes y amigos de funcionarios gubernamentales y ejecutivos de los clientes no gubernamentales de Barclays, se extendieron como un beneficio personal para esos funcionarios y ejecutivos con la expectativa de que el banco obtuviera negocios de banca de inversión, dijo la SEC.
Los empleados de Barclays involucrados también habrían falsificado los registros para ocultar la verdadera identidad de la persona así como los motivos de la contratación.
Por ejemplo, se comprobó que en abril de 2009 un alto ejecutivo de Barclays Asia Pacífico aprobó un programa de "pasante no oficial" para Barclays Corea del Sur que era independiente del programa de pasantías formales de Barclays. Desde que comenzó, hasta 2013, aproximadamente la mitad de los candidatos en este programa tenían una conexión con los clientes de Barclays.
A pesar de una política de Barclays de abril de 2009 que abordó expresamente los riesgos anticorrupción relacionados con las decisiones de contratación, los funcionarios de cumplimiento de las sucursales en Asia Pacífico dijeron que no estaban al tanto de ese aspecto de la política, y que nunca habían leído el anticorrupción de 2009 y política de corrupción.
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