Todo parece indicar que la etapa pedagógica de la norma antilavado terminó. La Delegatura de Asuntos Contables y Económicos de la Superintendencia de Sociedades inició procesos sancionatorios contra alrededor de 20 empresas que nunca respondieron el oficio remitido el 9 de abril de 2015.
En diálogo con infolaft, el delegado de Asuntos Contables y Económicos de la Supersociedades, Juan Antonio Duque, confirmó que está ‘‘iniciando procesos sancionatorios’’ contra alrededor de 20 empresas que nunca respondieron el oficio remitido el 9 de abril de 2015.
Vale recordar que en dicho oficio el ente de supervisión le solicitó al universo de obligadas cumplir con el Sistema de Autocontrol y Gestión de Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (Sagrlaft) y que le informara de los avances que tenían hasta ese momento en lo que respecta al diseño e implementación de su sistema de prevención.
Duque aclaró que las eventuales sanciones no serán ‘automáticas’ sino que dependerán de las explicaciones que las empresas den a la Supersociedades respecto a por qué no respondieron el oficio. Si dichas explicaciones no son satisfactorias la entidad procederá a abrir los pliegos de cargos a los que haya lugar.
Por otra parte, la Superintendencia de Sociedades sigue trabajando en la elaboración de una nueva Circular que obligue a las actividades y profesiones no financieras designadas (Apnfd) –que sean supervisadas por dicho ente- a prevenir el lavado de activos y la financiación del terrorismo.
Según el delegado de Asuntos Contables y Económicos, los nuevos obligados serían incluidos en el capítulo 10 de la Circular Básica Jurídica, la cual actualmente exige a las empresas más grandes del país implementar un sistema de autocontrol y gestión de riesgo LA/FT (Sagrlaft).
No obstante, la Superintendencia de Sociedades espera que en las reuniones de la Comisión de Coordinación Interinstitucional de lucha Contra el Lavado de Activos (Ccicla) se ayude a aclarar cuáles son aquellas Apnfd que deben ser supervisadas por la entidad, ya que hay muchas dudas en lo referente a los abogados, las notarías y los casinos.
