¿Puede una empresa designar como oficial de cumplimiento a una persona que no cuente con la experiencia requerida y capacitarlo después?
Mar, 13/12/2022 - 18:02
No es posible. El Oficial de Cumplimiento debe acreditar experiencia mínima de seis (6) meses en el desempeño de cargos similares o encaminados a la administración y gestión de riesgos de LA/FT/FPADM. Si no cuenta con la experiencia no puede ser seleccionado ni designado porque no cumple el requisito legal. En caso de que la empresa lo designe, puede verse abocada a un riesgo legal por incumplir la norma respecto de los requisitos que debe cumplir la persona que aspire a este cargo.
Infolaft
¿Es válido que, además de la capacitación en SAGRILAFT, la persona que se posesiona como oficial de cumplimiento tenga experiencia en otro tipo de riesgos?
Mar, 13/12/2022 - 18:29
Si, es importante que cuente con conocimientos suficientes en materia de administración de riesgos y entienda el giro ordinario de las actividades de la empresa.
¿Puede una empresa designar como oficial de cumplimiento a una persona que no cuente con la experiencia requerida y capacitarlo después?
Mar, 13/12/2022 - 18:02No es posible. El Oficial de Cumplimiento debe acreditar experiencia mínima de seis (6) meses en el desempeño de cargos similares o encaminados a la administración y gestión de riesgos de LA/FT/FPADM. Si no cuenta con la experiencia no puede ser seleccionado ni designado porque no cumple el requisito legal. En caso de que la empresa lo designe, puede verse abocada a un riesgo legal por incumplir la norma respecto de los requisitos que debe cumplir la persona que aspire a este cargo.
¿Es válido que, además de la capacitación en SAGRILAFT, la persona que se posesiona como oficial de cumplimiento tenga experiencia en otro tipo de riesgos?
Mar, 13/12/2022 - 18:29Si, es importante que cuente con conocimientos suficientes en materia de administración de riesgos y entienda el giro ordinario de las actividades de la empresa.