El pasado 26 de noviembre la Oficina de Control de Activos Extranjeros (Ofac por su sigla en inglés) hizo pública una multa por un valor superior a U$91 millones de dólares contra Weatherford International Ltd. (WIL), la cual es una de las principales proveedoras de la industria petrolera y gasífera en el mundo, por violar las sanciones impuestas por EE.UU. a países como Cuba, Irán y Sudán.
¿Quien es Weatherford?
De acuerdo con el sitio web MarketLine, WIL es un proveedor global de equipos y servicios usados para la perforación, evaluación, terminación, producción e intervención de pozos petrolíferos y gasíferos.
La compañía opera en más de 100 países y su casa matriz funciona en Ginebra (Suiza) y para finales de 2011 contaba con aproximadamente 61 000 empleados.
Los incumplimientos
En el documento publicado por el Departamento del Tesoro de EE.UU. se detallan las violaciones cometidas por WIL durante los años 2005 y 2008, las cuales dieron lugar a la multa por U$91 026 450 dólares. En apariencia la empresa incumplió tres regulaciones que se detallan a continuación:
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Regulación incumplida |
Años en que incumplió |
Empresa, subsidiaria o afiliada que incumplió |
Detalle |
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Regulaciones de control de activos cubanos 31 C.F.R. part 515
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2005-2008 |
Weatherford International Ltd., Precision Energy Services ULC y Precision Energy Services Colombia Ltd. |
La empresa condujo 441 transacciones por cerca de U$69 millones de dólares para suministrar equipos y servicios petroleros a empresas en donde el gobierno cubano y/o ciudadanos bloqueados de ese país tenían algún interés. |
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Transacciones y sanciones regulatorias iraníes 31 C.F.R. part 560
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2003-2007 |
Weatherford Oil Tool Middle East Ltd. y Weatherford Production Optimisation (UK) Ltd. |
La empresa condujo 100 transacciones por cerca de U$23 millones de dólares, para prestar servicios en campos petroleros en Irán |
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Sanciones regulatorias sudanesas 31 C.F.R. part 538 |
2005-2006 |
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La empresa condujo 45 transacciones por cerca de U$295 mil dólares para prestar servicios en campos petroleros en Sudán. |
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Monto base de la sanción $107.089.941 USD |
Fuente: OFAC y BIS.
Adicionalmente la empresa incurrió en violaciones a las regulaciones relacionadas con la no proliferación de armas nucleares al exportar sin las licencias requeridas una serie de herramientas a México y Venezuela, según lo expresa un comunicado del Departamento del Comercio estadounidense.
El acuerdo
El comunicado hace claridad que el acuerdo con Ofac es parte de un acuerdo global entre WIL, incluyendo dos de sus subsidiarias y otras dos instituciones estadounidenses que corresponden a la Oficina de Industria y Seguridad (BIS por su sigla en inglés) y la Oficina del Fiscal de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Texas (Usao por su sigla en inglés).
Los siguientes son los agravantes cometidos por la empresa al momento de incurrir en las violaciones a las sanciones de Ofac:
- La conducta de la empresa fue intencional.
- Varios ejecutivos y la alta gerencia de WIL sabía o tenía razones para saber de la conducta que llevó a las aparentes violaciones.
- Las aparentes violaciones constituyeron un patrón de conducta de largo plazo.
- Las aparentes violaciones perjudicaron enormemente a los objetivos sancionatorios estadounidenses.
- WIL es una compañía que se caracteriza por el tamaño de sus operaciones y su sofisticación.
- El programa de cumplimiento de la empresa al momento de las aparentes violaciones era sustancialmente deficiente.
Por otra parte, el acuerdo con Ofac menciona una serie de factores mitigatorios a favor de WIL:
- La empresa nunca había sido sometida a multas por parte de Ofac.
- WIL tomó medidas correctivas importantes para garantizar el cumplimiento con este tipo de regulaciones en el futuro.
- WIL cooperó substancialmente con Ofac durante la investigación.
- La empresa condujo una investigación interna y suministró documentación de posibles violaciones al programa de sanciones.
Lecciones aprendidas
En torno a los hechos ocurridos con WIL, las empresas relacionadas con el sector de hidrocarburos deben considerar si deben continuar, mantener o incursionar en negocios en países que están sometidos a sanciones y embargos por parte de los Estados Unidos u otro país que pueda imponer este tipo de multas.
En caso de mantener o no sus operaciones en dichos países se recomienda a dichas empresas contar con un programa de cumplimiento lo suficientemente robusto y completo que se caracterice por considerar en todo momento los objetivos de las autoridades en materia de sanciones, esto para impedir la violación de las sanciones que condujeron a WIL a pagar más de U$91 millones de dólares en multa.
Otras multas a empresas del sector real
A continuación infolaft recuerda las diez multas más altas emitidas por Ofac contra empresas del sector real de la economía.
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Nombre empresa |
Monto multa |
Fecha |
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Weatherford International Ltd. |
U$ 91 026 450 dólares |
Noviembre 2013 |
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Balli Group PLC and Balli Aviation LTD. |
U$ 15 000 000 dólares |
Febrero 2010 |
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DHL |
U$ 9 444 744 dólares |
Agosto 2009 |
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American Express Travel Related Services Company Inc. |
U$ 5 226 120 dólares |
Julio 2013 |
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Maersk Line |
U$ 3 213 000 dólares |
Julio 2010 |
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Barwil Agencies NA Inc. |
U$ 3 034 000 dólares |
Septiembre 2009 |
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Intesa Sanpaolo SPA. |
U$ 2 949 000 dólares |
Junio 2013 |
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Innospec Inc. |
U$ 2 200 000 dólares |
Marzo 2010 |
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Sunrise Technologies and Trading Corporation. |
U$ 1 661 672 dólares |
Octubre 2011 |
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Alma Investment LLC. |
U$ 1 500 000 dólares |
Octubre 2013 |
