Los problemas en la calidad de la información, los efectos prácticos del nuevo Código de Extinción de Dominio, las nuevas tipologías en el sector real, y los aportes que pueden brindar las áreas de auditoría y de revisión fiscal en la gestión del riesgo LA/FT son algunos de los principales temas que este año se tratarán en el XIV Congreso Panamericano de Riesgo LA/FT de Asobancaria, el cual tendrá lugar entre el 23 y 25 de julio en Cartagena de Indias.
Extinción de dominio: más vigente que nunca
Sin lugar a dudas la extinción de dominio tomó relevancia tras la promulgación de la ley 1708 de 2014, también conocida como Código de Extinción de Dominio. De acuerdo con Gina Pardo, directora de Operación Bancaria de Asobancaria, una de las razones para incluir este tema en la agenda del XIV Congreso Panamericano de Riesgo LA/FT es que ‘‘la acción de extinción de dominio es una herramienta jurídica bien interesante para quitarle la plata a los delincuentes y eso seguramente no se ve solo en Colombia, sino también en otras partes de la región’’.
Los encargados de abordar este tema serán Jorge Fernando Perdomo, vicefiscal general; y Wilson Martínez, exvicefiscal y profesor de la Universidad del Rosario. Se prevé que Perdomo explicará cómo se está comenzando a aplicar el Código y cuáles son los principales retos, mientras que Martínez expondrá los efectos prácticos que traen los cambios en la ley de extinción de dominio.
Adicionalmente, Wilson Martínez dirigirá un taller para oficiales de cumplimiento del sector financiero el miércoles 23 de julio sobre la extinción de dominio en instrumentos financieros, donde expondrá varios casos.
Fecha y hora: jueves 24 de julio 4:20pm
Los oficiales de cumplimiento tendrán el micrófono
Según los organizadores del XIV Congreso de Riesgo LA/FT ‘‘la tarea de los encargados de las labores de cumplimiento en las diferentes compañías no es sencilla y trae consigo cada día mayores desafíos’’, razón por la cual decidieron abrir un espacio exclusivo para que tres destacados oficiales de cumplimiento expongan de forma abierta y sincera los retos, preocupaciones y perspectivas que hoy enfrentan en torno a la gestión de riesgos LA/FT.
En esta sesión participarán Ingrid Dúmez, jefe de la Unidad de Ética y Cumplimiento de Ecopetrol; Milton Villegas, oficial de cumplimiento del Banco de Occidente; y Guillermo Horta, oficial de cumplimiento para América Latina del Bank of América.
Fecha y hora: viernes 25 de julio 2:00pm
Cuatro temas muy vigentes
Tal y como lo informó infolaft en su edición 61, quizá la mayor novedad que tendrá este año el Congreso Panamericano durante el segundo día se realizarán sesiones simultáneas para los asistentes tanto del sector financiero como del sector real.
Pues bien, los temas escogidos para los delegados del sector financiero son los siguientes: ¿existen riesgos asociados al LA/FT en las monedas virtuales?, la problemática de la calidad de la información y cómo enfrentarla, tendencias y tipologías de LA/FT en el sector real, y las perspectivas en el cumplimiento de Fatca.
Entre los expositores se destacan funcionarios de la Oficina de Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (Unodc por su sigla en inglés) y Datacrédito.
Fecha y hora: viernes 25 de julio 10:15am
Habrá oportunidad de hacer preguntas a supervisores
Esta charla está enfocada a que los supervisores expliquen cuáles son sus expectativas concretas en torno a la prevención del LA/FT por parte de sus vigilados y no tanto en explicar las normas nuevas y las ya existentes. Además, los asistentes tendrán la opción de hacer preguntas a los representantes de los entes de supervisión.
A este panel están invitadas Olga Londoño, Superintendente de Economía Solidaria; Juan Miguel Durán, Superintendente de Puertos y Transporte; Rosita Barrios, Superintendente (e) Financiera; y María Isabel Cañón, Superintendente Delegada para la Inspección, Vigilancia y Control de la Superintendencia de Sociedades.
Esta sesión será moderada por David Álamos, Jefe del Área de Prevención del Delito y Fortalecimiento de la Justicia de Unodc, quien actualmente está participando en una mesa de supervisores que busca coordinar las acciones por parte de las entidades del Estado para evitar la ambigüedad normativa.
Fecha y hora: viernes 25 de julio 8:30am
¿Qué están haciendo los auditores y revisores fiscales?
De acuerdo con Asobancaria entender el rol que desempeñan los auditores internos, externos y los revisores fiscales es una obligación para las entidades de diferentes sectores obligadas a implementar controles de LA/FT.
En virtud de lo anterior se preparó un panel donde los asistentes escucharán los hallazgos y recomendaciones de varios expertos en la materia, los cuales servirán para fortalecer los sistemas internos de prevención de cada entidad.
Fecha y hora: viernes 25 de julio 1:30pm
