En 2016 se cumplen 20 años de la tipificación del delito de lavado de activos, del nacimiento de la figura de la extinción dominio y de la emisión de la norma que obliga a las entidades del sector financiero a implementar controles para prevenir el lavado de activos y la financiación del terrorismo (LA/FT). En este artículo se hace un balance de los resultados obtenidos.
Casi 1600 condenas por lavado
De acuerdo con la información que reposa en los despachos y en la base de datos Sagitario de la Fiscalía General de la Nación, en Colombia se han emitido 1594 sentencias condenatorias por casos de lavado de activos.
La mayoría de ellas se han dado en el marco de la ley 600 de 2000, la cual opera para aquellas situaciones ocurridas hasta el 31 de diciembre de 2004. Para los casos que tuvieron lugar desde el 1 de enero de 2005 opera la ley 906 de 2004, también conocida como sistema penal acusatorio.
Dicho lo anterior, 1399 condenas se han dado en el marco de la ley 600 de 2000, mientras que por ley 906 de 2004 se han emitido 195.
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Año |
Número de condenas |
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1998 |
5 |
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1999 |
23 |
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2000 |
35 |
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2001 |
58 |
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2002 |
85 |
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2003 |
89 |
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2004 |
142 |
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2005 |
183 |
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2006 |
111 |
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2007 |
125 |
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2008 |
152 |
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2009 |
158 |
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2010 |
126 |
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2011 |
137 |
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2012 |
46 |
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2013 |
44 |
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2014 |
35 |
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2015 |
40 |
Los cuatro principales delitos fuente
Según los datos a los que Infolaft tuvo acceso, los dos delitos fuente del lavado que más han generado condenas en el país son el enriquecimiento ilícito de particulares y la captación masiva y habitual de dineros, los cuales incluso están por encima del tráfico de estupefacientes.
Otros delitos fuente recurrentes en las sentencias condenatorias son el secuestro y la extorsión.
Más de 2200 casos están en curso
La Dirección de Fiscalía Especializada Antinarcóticos y Lavado de Activos actualmente lleva 2203 casos por el delito de lavado de activos en Colombia. Por ley 600 de 2000 hay 501 casos, mientras que por ley 906 de 2004 existen 1702 casos.
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Casos totales por ley 600 |
501 |
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En etapa preliminar |
418 |
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Sumarios |
83 |
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Casos totales por ley 904 |
1702 |
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Indagaciones |
1623 |
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Investigaciones |
11 |
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En juicio |
68 |
Grandes logros en extinción de dominio
Los procesos de extinción de dominio que se adelantan actualmente en Colombia se llevan por una de dos leyes: la 793 de 2002 o por la ley 1708 de 2014 (conocida como Código de extinción de dominio).
Las siguientes gráficas, basadas en información consolidada por la Dirección de Fiscalía Nacional Especializada de Extinción de Dominio, evidencian el número de procesos y bienes afectados por la acción de extinción de dominio:
31 sanciones contra el sector financiero por fallas de Sarlaft
Sin lugar a dudas la Superintendencia Financiera de Colombia ha sido la entidad más activa en cuanto a la supervisión de la implementación de sistemas de prevención del lavado de activos y la financiación del terrorismo en sus más de 380 entidades vigiladas.
Desde la expedición en 2008 del sistema de administración de riesgo de LA/FT (Sarlaft), la entidad estatal ha emitido numerosas multas y llamados de atención. A continuación algunas cifras que detallan la tarea realizada:
20 sanciones contra empresas de comercio exterior
La Dirección de Impuestos y Aduanas Nacionales (Dian) es otra de las entidades del Estado que tienen funciones de supervisión LA/FT, esto según lo estipulado en la Circular 170 de 2002 aplicable a empresas de comercio exterior, y en la Circular 28 de 2011 que regula a los profesionales de compra y venta de divisas.
En el siguiente gráfico se detalla el trabajo que ha realizado la Dian en materia de prevención LA/FT en el marco de la Circular 170 de 2002, esto según datos que reposan en las bases de la Subdirección de Gestión de Fiscalización Aduanera:
Más de 150 000 ROS en 17 años
De acuerdo con información de la Unidad de Información y Análisis Financiero (Uiaf) publicada en su más reciente Informe de gestión, esa entidad, adscrita al Ministerio de Hacienda, recibió 150 910 reportes de operaciones sospechosas de lavado de activos (ROS) entre 1999 y 2015.
El año en el que más ROS recibió la Uiaf fue 2002, con un total de 13 315 reportes. Un dato interesante es que las entidades del sector financiero –que equivalen al 5% del total de entidades reportantes en Colombia- han entregado el 80% de los ROS que ha recibido la Uiaf en los últimos 17 años.
Cero sanciones contra notarías
La Delegatura para el Notariado de la Superintendencia de Notariado y Registro le confirmó a Infolaft, por medio de un oficio, que no ha sancionado a notarios por incumplimientos en lo dispuesto en la Circular 1536 de 2013.
Vale la pena mencionar que la Circular 1536 obliga a los notarios del país a implementar un sistema integral de prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo (Siplaft).
No obstante, la misma Delegatura confirmó en el citado documento que ‘‘actualmente adelanta procesos disciplinarios por diversas conductas’’ que gozan de reserva.
