Sanciones por PTEE y SAGRILAFT en Colombia. Imagen Freepik
Según cifras verificadas por Infolaft Academy, las multas más altas impuestas por la Superintendencia de Sociedades se concentran en los incumplimientos del Programa de Transparencia y Ética Empresarial PTEE.
A pocos días de la celebración del Día Antilavado de Activos 2024, el equipo de Infolaft Academy revela un dato clave para todos los oficiales de cumplimiento: los montos de las sanciones por PTEE son mucho más altos que las sanciones por SAGRILAFT.
De acuerdo con un análisis realizado por nuestro equipo de expertos, entre 2023 y 2024 la Superintendencia de Sociedades impuso un total de 17 sanciones por incumplimientos a las disposiciones del capítulo 10 (SAGRILAFT) y del capítulo 13 (PTEE) de su Circular Básica Jurídica.
De ese total de 17 sanciones, nueve fueron por fallas en el cumplimiento del SAGRILAFT, mientras que ocho se basaron en problemas de adopción e implementación del PTEE.
Si bien en cantidad el número de sanciones fue muy similar, la gran diferencia se concentró en los montos de las multas.
Los datos muestran que, en ese período, las sanciones por SAGRILAFT fueron de 1007 millones de pesos (USD 227.000 dólares, aprox.), pero las multas por PTEE sumaron 2307 millones de pesos (USD 521.000 dólares, aprox.).
Estas cifras nos permiten proponer varias reflexiones. La primera de ellas es que la Superintendencia de Sociedades está ejerciendo todo su poder sancionatorio en contra de aquellas empresas obligadas que incumplan con las disposiciones del SAGRILAFT y del PTEE.
En segundo lugar, aquellos sujetos obligados que tengan brechas de cumplimiento en relación con el SAGRILAFT o PTEE, se están exponiendo a elevadas multas y deberían ponerse al día para evitar potenciales sanciones.
Además, un apunte importante: todas las empresas que ya fueron sancionadas deben redoblar sus esfuerzos para cumplir cabalmente con ambos sistemas (PTEE y SAGRILAFT), toda vez que, a partir de ahora, cualquier reincidencia puede ser castigada de forma mucho más dura.
Superfinanciera y Supersociedades: ¿cuál emite más sanciones?
Otro dato revelador es que, por primera vez y respecto al ejercicio de supervisión de programas de prevención del LA/FT, la Superintendencia de Sociedades ha superado en número de sanciones a la Superintendencia Financiera.
Las cifras revisadas por Infolaft Academy muestran que, entre 2022 y 2024, la Superintendencia de Sociedades impuso ocho (8) sanciones por incumplimientos del SAGRILAFT.
Por su parte, la Superintendencia Financiera emitió seis (6) sanciones por incumplimientos del SARLAFT.
Sin embargo, las multas de la Superfinanciera fueron más altas en comparación con las fijadas por la Supersociedades.
La data analizada por Infolaft evidencia que las seis sanciones por SARLAFT de la Superfinanciera sumaron 1500 millones de pesos (USD 339.000 dólares, aprox.), para un promedio de 250.000.000 COP por sanción.
A su vez, las ocho multas que la Supersociedades emitió por incumplimientos del SAGRILAFT totalizaron 1007 millones de pesos (USD 227.000 dólares, aprox.), lo que resulta en un promedio de 125 millones por sanción.
