El área de consultoría de Lozano Consultores, firma de consultoría de prevención del LA/FT aliada de Infolaft, conoció que la Superintendencia de Vigilancia y Seguridad Privada dio inicio al proceso de evaluación del sistema de prevención de riesgos de LA/FT del sector de la vigilancia y la seguridad privada. En cumplimiento de este procedimiento, el ente de control empezó a citar a las empresas a la revisión del Siplaft en las instalaciones de la superintendencia.
Según se lee en la citación, “para tal efecto se requiere la presencia del Responsable de Cumplimiento y su Suplente y/o al señor Representante Legal o quien haga sus veces, con el fin de prestar la debida colaboración y apoyo al comisionado quien practicara la evaluación de cumplimiento”.
La Supervigilancia aclaró que este funcionario es un profesional autorizado por la entidad para solicitar todos los documentos requeridos a fin de obtener la información necesaria para el cabal cumplimiento y desarrollo de los objetivos encomendados, conforme a las disposiciones legales vigentes.
Para la realización efectiva de esta labor toda la documentación deberá ser aportada en memorias USB o CDs que deberán dejar consignados en la entidad:
- Fotocopia de la cédula de ciudadanía del responsable y suplente del cumplimiento.
- Adjuntar copia de los soportes donde se evidencie la implementación del Siplaft en las fechas requeridas para el cumplimiento de la Circular 465/17.
- Registro de inscripción al Sistema de Reporte en Línea (Sirel) del responsable y suplente de cumplimiento donde se determine la fecha de radicación.
- Acta de Nombramiento del responsable y suplente de cumplimiento ante la junta directiva u órgano equivalente.
- Copia de certificados de conocimientos mínimos en LA/FT realizados por el responsable y suplente de cumplimiento.
- Estructura Organizacional.
- Cronograma de implementación o ajustes de las disposiciones relacionadas con la prevención y detección de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo en donde se evidencie los plazos y responsables de cada una de las tareas establecidas en el mismo.
- Política de Gestión e Riesgos de LA/FT.
- Manual de Prevención de LA/FT, donde se defina conocimiento del mercado, conocimiento del cliente, archivo de la información, reporte de operaciones sospechosas, ausencia de reporte de operaciones sospechosas, sanciones disciplinarias, proceso de capacitación, auditoria y evaluación de Gestión LA/FT.
- Código de Conducta.
- Plan de capacitación a todo el personal de la empresa y cronograma de implementación.
- Listados de asistencia debidamente firmados a las capacitaciones realizadas.
- Mapa de riesgos de LA/FT.
- Mecanismos y/o procedimientos de control en la gestión de riesgos de LA/FT.
- Reportes de operaciones sospechosas, intentadas, rechazadas y ausentes, de lo corridor del mes de abril a agosto del 2018.
- Evaluación periódica del mapa de riesgos de LA/FT.
