Oficial de cumplimiento: consejos para hacer los informes de junta directiva
El Sarlaft de la Superintendencia Financiera y las demás normas imponen a los oficiales de cumplimiento la obligación de entregar informes...
Cuidado con el riesgo reputacional al patrocinar avisos
El pasado 19 de febrero la Fiscalía General de la Nación informó sobre la imposición de medidas cautelares con fines de extinción de...
Oficial de cumplimiento, hay que programar los reportes e informes
Los oficiales de cumplimiento de las entidades vigiladas por la Superintendencia Financiera tienen entre sus múltiples obligaciones la de...
Indicadores para sustentar la labor del oficial de cumplimiento
Una de las etapas esenciales del sistema de gestión de riesgo de lavado de activos y financiación terrorista de una empresa del sector real...
Las sanciones por no tener oficial de cumplimiento suplente posesionado
Durante este año dos firmas corredoras de seguros y una entidad fiduciaria han sido multadas por la Superintendencia Financiera de...
Oficiales de cumplimiento del sector real: ¡Es obligación capacitarse!
La nueva norma para el sector real hace especial énfasis en que las entidades obligadas deben cerciorarse de que su Oficial de...