Pasar al contenido principal

Reportes de operaciones sospechosas: errores comunes

Los reportes de operaciones sospechosas que entregan los oficiales de cumplimiento suelen tener fallas graves. ¿Cómo evitarlo?Hace algunos meses vario

SARLAFT: ¿qué es y cómo se puede implementar?

El SARLAFT en Colombia tiene cuatro etapas y ocho elementos para prevenir el lavado de activos. Infolaft le explica cómo evaluar e

Bancos pueden cerrar productos de clientes que no actualicen datos: Superfinanciera

Así lo confirmó la Superintendencia Financiera en una decisión de la Delegatura para Funciones Jurisdiccionales. No obstante, acla

De-risking: ¿qué es y cuáles son sus efectos?

El de-risking es la eliminación del riesgo a través de la restricción de vínculos con ciertas contrapartes, en lugar de gestionar

Oficial de cumplimiento: ¿qué debe saber para ejercer el cargo?

Oficial de cumplimiento es la persona encargada encargada de liderar la prevención el lavado de activos en una empresa u organización.Oficial de cumpl

Superfinanciera: vigiladas tienen que colaborar con la Procuraduría

El llamado de atención hacia las instituciones financieras se produjo a través de la carta circular 60 del 7 de octubre de 2022. Algo parece oc

SARLAFT

Tag MailChimp
SARLAFT 4,0

Criterios de graduación de sanciones de la Superfinanciera

La Superintendencia Financiera de Colombia, en el marco de sus funciones, puede llevar a cabo visitas de inspección para obtener un...

Fatca: ¿de dónde venimos y para dónde vamos?

La Ley Fatca seguirá ocupando el tiempo de los oficiales de cumplimiento de las instituciones financieras colombianas e igualmente del...

Consultores y asesores externos son castigados en sanción al Commerzbank

La entidad financiera tendrá que pagar en total U$1710 millones de dólares de multa. Las investigaciones fueron realizadas por la Reserva...

Pasos a tener en cuenta al analizar estados financieros

Los estados financieros de las empresas contienen información útil para detectar posibles inconsistencias relacionadas con eventuales casos...

Entrevista con el método POD

La entrevista presencial es una parte muy importante del conocimiento del cliente. En esta etapa se recopilan los datos y documentos que el...

Campos difíciles de los formatos de vinculación

En la práctica, la obligación de conocer al cliente se concreta en el diseño y adopción de un formulario de vinculación o conocimiento del...