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Así es la calidad de los ROS en Argentina

  • Publicado el: 7 February 2018
Foto: UIF Argentina
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Sector: 
General
País: 
Otros
Contenido de tipo: 
Noticias
Descripción general: 

La Unidad de Inteligencia Financiera de la Argentina (UIF) publicó en enero de este año los resultados de la evaluación de calidad de los 5.616 Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) remitidos por 51 entidades financieras entre julio y diciembre de 2016.

El presidente de la UIF, Mariano Federici, destacó frente a los resultados que al ser los  ROS un insumo imprescindible en un Sistema de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, es de vital importancia que los mismos presenten la calidad esperada en cuanto a integridad y claridad de la información, condición necesaria para poder realizar un proceso de análisis financiero eficaz.

La metodología adoptada para esta primera evaluación de ROS fue la lectura de una muestra aleatoria de 600 reportes por parte de “analistas experimentados” para identificar las inconsistencias más recurrentes. Las principales inconsistencias encontradas fueron:

  • Errores en los montos informados

  • Errores en el número o identificación de sujetos reportados

  • Manipulación en las fechas y periodos informados

  • Errores en la argumentación o falta de justificación para el reporte: “los sujetos obligados no hacen un uso adecuado de los campos no estructurados (operatoria, análisis, documentación y conclusión), haciendo confusa y menos eficiente la lectura por parte de los analistas. Por otro lado, se identificaron varios casos con reiteración de información y sobreabundancia de datos sin valor agregado para el análisis”. A peasr de ello, la UIF reconoce que la información básica reportada permite entender el hecho.

  • Exceso de ROS “defensivos”

Lea el informe completo sobre la calidad de los ROS en Argentina aquí

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