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las listas más conocidas para prevenir el lavado de activos

  • Publicado el: 29 August 2017
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Edición en la revista: 
Sector: 
General
Contenido de tipo: 
Artículo
Descripción general: 

Para gestionar el riesgo de lavado de activos y la financiación del terrorismo, la consulta de clientes y demás contrapartes en listas restrictivas es uno de los controles más usados. En este artículo Infolaft le explica las características y los detalles operativos de una decena de listas que le servirán para proteger a su entidad.  

 

Lista de terroristas de Canadá

 

La Oficina del Superintendente de Instituciones Financieras (Osfi por su sigla en inglés) es un organismo del Gobierno de Canadá, adscrita al Ministerio de Hacienda, creado para contribuir a afianzar la confianza del público en el sistema financiero canadiense. Es el único regulador de los bancos y el principal regulador de las compañías de seguros, compañías de fideicomiso, compañías de préstamos y planes de pensiones en Canadá.

Emite una lista que contiene los nombres de personas y empresas que han violado el Código Penal y/o el Reglamento de aplicación de las resoluciones de las Naciones Unidas sobre la represión del terrorismo y de las Naciones Unidas Al-Qaida, así como las regulaciones en contra de los Talibanes.

La Osfi suministra en su lista el país, el nombre de la persona y su dirección, cita del registro federal y fecha de publicación del registro.

 

Lista de terroristas de la Unión Europea

 

La Unión Europea es una comunidad política de derecho constituida como organización internacional que, según se informa en su sitio web, nació para propiciar y acoger la integración y gobernanza en común de los Estados y los pueblos de Europa.

Publica una lista que incluye a los individuos u organizaciones que han sido sujetos de sanciones financieras por parte de la Unión Europea por incurrir en prácticas fraudulentas o posible financiación al terrorismo.

La lista contiene el nombre y el número de identificación de la persona señalada, además de su lugar y fecha de nacimiento. Esta información se puede descargar en formato XML, DTD, XML y XSD.

 

Lista de sancionados financieros en Reino Unido

 

La Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido (FCA por su sigla en inglés) es la entidad que regula el mercado financiero del Reino Unido, aunque opera independientemente del Gobierno. La FCA regula a las empresas financieras que prestan servicios a los consumidores, con el fin de preservar la integridad de los mercados.

Esta entidad publica una lista que incluye a todas las personas que han sido suspendidas por incurrir en conductas irregulares en el mercado financiero o que no están autorizadas para realizar operaciones financieras. Dicha lista provee los nombres de los sancionados y su fecha de prohibición o sanción.

No es posible descargarla y solo está disponible para consulta en línea.

 

Más buscados de Perú

 

De acuerdo con la información publicada en su sitio web, el Ministerio del Interior del Perú ejerce, entre otras, funciones de policía a través de los órganos policiales y no policiales con el fin de mantener el orden interno democrático y el orden público. 

Dicho ministerio emite una lista que incluye los nombres de los delincuentes más buscados en el Perú por diferentes tipos de delitos, entre los que se destacan el tráfico de drogas, la asociación ilícita para delinquir y el peculado doloso.

Esta lista contiene los nombres y fotografías de las personas buscadas, así como el tipo de delito por el que se le busca. Se puede descargar en archivo PDF.

 

Lista PEP de Infolaft

 

Es una lista elaborada por Infolaft que incluye a todos los titulares de cargos catalogados como PEP dentro del Decreto 1674 de 2016, emitido por la Presidencia de la República, y a personas con reconocimiento público y representantes de organismos internacionales. Esto con el fin de dar cumplimiento a las exigencias contenidas en normas como el Sarlaft financiero y el Sarlaft cooperativo, cuyas definiciones de PEP van más allá del Decreto.

Esta lista provee a sus usuarios información que incluye nombres y apellidos, número de identificación, cargo desempeñado, entidad a la que pertenece, y fecha de inicio y de retiro del cargo. También contiene una columna por medio de la cual es posible filtrar los registros PEP del Decreto para aquellos que solo deseen consultar esta información.

La lista cuenta con más de 150 000 registros, de los cuales aproximadamente 37 000 corresponden al Decreto PEP. Para acceder a esta lista es necesario adquirir una suscripción al paquete de listas que provee Infolaft.

 

Lista de colombianos presuntamente vinculados con lavado

 

Es una lista elaborada por Infolaft con base en información pública. Contiene nombres de personas tanto naturales como jurídicas que han sido señaladas en medios de comunicación por su presunta relación con casos de lavado de activos y sus delitos fuente, financiación del terrorismo y corrupción.

Además de los nombres y apellidos, así como las razones sociales de empresas presuntamente vinculadas con los delitos, se proveen los estados procesales que son fundamentales para conocer la situación de los vinculados.

Este listado es suministrado por Infolaft a sus clientes en diferentes formatos y según sea la necesidad de la entidad contratante.

 

Archivo de contratistas sancionados

 

El Gobierno de Colombia publica toda la actividad contractual que realiza con particulares a través del Sistema Electrónico para la Contratación Pública (Secop).

No obstante, en el Secop no se encuentra propiamente un listado de contratistas sancionados, sino que se presenta una relación de particulares y empresas que han sido objeto de diferentes sanciones por parte de diferentes entidades públicas por incumplimientos o fallas en los contratos.

Este portal provee los nombres y apellidos de las personas naturales sancionadas, así como las razones sociales de las empresas en la misma situación. También provee los números de identificación de los sancionados (cédulas y NIT), motivos de la sanción, número y descripción del contrato, fecha del acto administrativo sancionatorio y valor de la multa.

El Secop no ofrece la opción de descargar la lista en ningún tipo de formato y por esa razón los registros tienen que ser consultados, uno a uno, directamente en la página web.

 

Fugitivos buscados por el Servicio Secreto

 

Según la información que reposa en su sitio web, el Servicio Secreto de los Estados Unidos es una agencia federal con sede en Washington D.C. (EE.UU.) que tiene el mandato del Congreso de llevar a cabo misiones integradas de protección e investigaciones. Es reconocida por su papel central en la protección de los líderes de la nación y la infraestructura financiera de los Estados Unidos.

Publica una lista de fugitivos que son buscados por su presunta participación en fraudes financieros con tarjetas de crédito, entre otros. Contiene los nombres, alias, sexo, fecha y lugar de nacimiento, características físicas (peso, color de ojos y de cabello, entre otros), el delito asociado y una foto. Se encuentra en formato PDF como un cartel.

 

Más buscados por el ICE

 

La Oficina de Inmigración y Control de Aduanas de EE.UU. (ICE por su sigla en inglés) es la agencia que se encarga de encontrar y deportar a todos los inmigrantes que se encuentran ilegalmente en territorio de los Estados Unidos.

Emite una lista que contiene la información de inmigrantes que han cometido diferentes tipos de delitos. Aquí se encuentran los nombres, tipo de delito asociado, fecha y lugar de nacimiento, características físicas (peso, color de ojos y de cabello, entre otros) y una descripción general del caso.

No es posible descargar la lista y solo se puede consultar en línea.