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Canadá dejó de recaudar USD 1.100 por violaciones a la ley financiera

  • Publicado el: 9 January 2018
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Un reciente reporte del periódico Globe & Mail señaló que Canadá perdió al menos 1.100 millones de dólares por no haber impuesto multas a violadores de las leyes financieras y del mercado de capitales del país o por no haberlas recaudado.

Según el informe, la cifra demuestra cómo las sanciones impuestas por la Comisión de Valores de Ontario, la Comisión de Valores de Columbia Británica y otras comisiones provinciales de valores en todo Canadá no han sido un mecanismo efectivo para hacer cumplir efectivamente las leyes de valores del país.

Como señalan los periodistas que realizaron la investigación, Grant Robertson y Tom Cardoso, "mil millones de dólares serían más que suficientes para inyectar los fondos que tanto se necesitan en los presupuestos para investigaciones criminales de cuello blanco en todo Canadá, o incluso devolver algunas pérdidas a los inversionistas a quienes los reguladores tienen el mandato de proteger, pero ese dinero no es recaudado ".

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En Canadá los reguladores de valores tienen jurisdicción provincial, aunque el déficit de recaudación que ha sido revelado puede ser una razón más para que el gobierno federal reinicie sus esfuerzos anteriores para establecer un regulador nacional de valores, puesto que Canadá es la única economía el grupo de países más desarrollados  sin una.

Además de la cifra que se perdió por el mal manejo burocrático de las sanciones por violar leyes del sistema financiero, el texto dice que Canadá tampoco tiene una estrategia nacional de prevención del crimen financiero ni un sistema nacional que tenga herramientas de preacuerdos en los enjuiciamientos. Además, la posibilidad del impago de multas puede representar una razón más para desalentar a las corporaciones e individuos de denunciar violaciones y mejorar el cumplimiento corporativo.

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